每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 朱秀偉 王硯丹    

每經(jīng)記者 朱秀偉 王硯丹

覆巢之下無完卵。漫漫熊途中，股民虧損嚴重，證券從業(yè)者們也開始擔憂起自己的收入來。

相關“悲劇”陸續(xù)傳出。比如中信證券（600030，收盤價9.59元）自營團隊遭“遣散”的傳聞，就受到圈內(nèi)外高度關注。不過經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》記者核實，所謂的“遣散”實為“大裁員”。

中信證券自營業(yè)務無疑是業(yè)內(nèi)標桿之一，一舉一動備受矚目。截至今年三季度，自營規(guī)模達467億元，相當于一家中型公募基金公司的管理規(guī)模。此次有關其自營團隊的傳聞，到底是怎么回事？

相關人士否認部門被拆

“中信證券北京的自營部門解散了？果真如此的話，可不是什么好事情啊。”昨日（12月26日）午間，某經(jīng)認證的微博發(fā)出這樣一則消息，被迅速傳開。

“上周末已有耳聞，說是整個中信證券北京自營團隊全部解散。”深圳某私募人士說道。

更多消息不斷傳出：“中信證券北京自營部門基本被拆散，員工開始四散找工作”；“中信上海自營全解散，北京留了幾個，解散后員工有些去了其他部門，有些直接開除”，“深圳自營也有人離職”。

昨日，《每日經(jīng)濟新聞》記者致電中信證券總部，一名工作人員表示：“對不起，我們內(nèi)部并沒有聽說此事，具體的我們都不清楚。”

從記者了解的情況看，中信證券對內(nèi)部已下達封口令。“現(xiàn)在非常敏感，是公司內(nèi)部機密，領導明確發(fā)話不能外泄。”一位在中信證券自營部門工作的員工絲毫不肯透露任何信息。

昨日下午，中信證券內(nèi)部人士公開證實了部分消息，稱“中信證券交易與衍生品業(yè)務部有些人事變動很正常，但并不是外界所傳的部門被拆”，對于王宏遠到北京主持工作，其回應是“王宏遠的確是中信證券交易與衍生品業(yè)務部的主要負責人之一，其管理的業(yè)務范圍并沒有具體區(qū)分深圳、北京”。

不過另一名中信證券內(nèi)部人士表示，中信證券自營負責人已發(fā)生變化，目前負責人是于軍，于軍此前為中信證券研究部執(zhí)行總經(jīng)理。“自營解散可能有點夸張，但可以算是大裁員，我了解的情況是裁了20多人，主要在北京和上海，這兩個基本沒留下什么人，很多人正在找新東家”。

上述人士還透露，明年中信證券自營規(guī)?；蛎黠@縮減，自營業(yè)務巨虧是此次團隊大變動的主因。

自營業(yè)務現(xiàn)巨額浮虧

從公開數(shù)據(jù)看，今年中信證券的自營業(yè)績的確不太妙。三季報顯示，1~9月實現(xiàn)凈利潤33.33億元，同比下降17.14%。其中，投資收益部分，扣除對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益與公允價值變動收益24.1億元和-7.68億元之后，可得出公司自營業(yè)務在前三季度稅前盈利約16.42億元。

但是，三季報賬面自營業(yè)務能盈利，重要原因是，很大一部分證券投資放在可供出售金融資產(chǎn)科目下。按照會計準則，當可供出售金融資產(chǎn)市值發(fā)生變動時，計入資本公積，因此，如果這部分投資沒有賣出，只影響凈資產(chǎn)，不影響利潤表；等到出售時，可供出售金融資產(chǎn)的盈虧才結(jié)轉(zhuǎn)至投資收益。

為方便投資者閱讀和理解，公司在編制會計報表時，在利潤表中應在凈利潤之下單獨披露“其他綜合收益”，可供出售金融資產(chǎn)未賣出部分的市值變動是“其他綜合收益”的主要組成部分之一。

1~9月，中信證券其他綜合收益為-31.45億元（去年同期為12.34億元），主要原因就是“可供出售資產(chǎn)公允價值變動”。如果加上這部分巨額虧損，那么前三季度中信證券綜合盈利僅為1.94億元，折合每股0.018元。

而稍后披露的10月月報顯示，10月中信證券母公司虧損1.41億元，原因之一就是“母公司減持了部分可供出售金融資產(chǎn)（主要為股權(quán)類投資），該部分可供出售金融資產(chǎn)因二級市場的持續(xù)低迷而賬面價值下降”。

隨股市大跌而遭殃

根據(jù)巨靈財經(jīng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，三季度末，中信證券共出現(xiàn)在48家上市公司的十大流通股東名單之中。

配置規(guī)模最大的前5只個股分別為中國重工（3.37億股）、中國化學（1.68億股）、北大荒（7099.86萬股）、廈門鎢業(yè)（1821.63萬股）和瀘州老窖（1738.74萬股）。10月以來，上述5個股漲跌幅分別為-24%、-19%、-25%、-26%、2.6%。

更不妙的是，9月底，中信證券自營盤和旗下5款集合理財產(chǎn)品重倉扎堆于神馬股份（600810，收盤價8.00元），其中自營盤持股1331.3萬股。11月19日，神馬股份宣布終止重大資產(chǎn)重組，股價暴跌，截至昨日其四季度跌幅已近40%。

在自營業(yè)務面臨巨虧的同時，中信證券最近還和重慶啤酒（600132，前收盤價28.75元）沾上關系：12月8日，重啤揭盲數(shù)據(jù)公布后復牌首日即無量跌停。龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，當天中信證券總部以204萬元位列買1，9日和12日其又繼續(xù)買入60萬元和32萬元。到了19日和20日，中信證券總部席位又賣出1981萬元和2062萬元，大大高于此前買入金額。有市場人士推測，中信證券自營盤可能本來就持有重啤，只是沒有進入十大股東名單，兵敗重啤或為引發(fā)中信證券自營部門大變動的導火索。

不過前述中信證券內(nèi)部人士告訴記者，公司并沒有買重啤，上述中信證券總部 （非營業(yè)場所）席位只是別的機構(gòu)租借的，自營部門調(diào)整和重啤沒有任何關系。

隨后記者致電中信證券董秘鄭京女士，想就公司自營部門調(diào)整一事進行交流，但其手機一直無人接聽。