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◎每經(jīng)記者 曾劍

在早早拿到證監(jiān)會(huì)關(guān)于定增批復(fù)的情況下，吉艾科技（300309，收盤(pán)價(jià)13.95元）非公開(kāi)發(fā)行距離順利完成只差最后一步。但在此關(guān)鍵時(shí)刻，上百名公司員工及原擬參與認(rèn)購(gòu)的北信瑞豐基金打起了退堂鼓。這導(dǎo)致上市公司不得不對(duì)非公開(kāi)發(fā)行方案做出第四次修訂，募資總金額調(diào)減逾1.66億元。

109名員工退出持股計(jì)劃

據(jù)吉艾科技公告，因部分員工離職或放棄等原因，參與公司員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)由153名下降至44名，認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃份額的數(shù)量由9416份下降至3208份。其中，原公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人趙正啟因離職，放棄擬認(rèn)購(gòu)的20份。此外，無(wú)其他董監(jiān)高人員宣布放棄參與。

事實(shí)上，吉艾科技員工持股計(jì)劃的縮水，主要來(lái)自于中低層員工的退縮。此前，合計(jì)有約146名“其他員工”參與這份員工持股計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)份額達(dá)7023份；但最新的情況顯示，目前只剩下38名員工準(zhǔn)備參與其中。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，吉艾科技員工持股計(jì)劃是公司非公開(kāi)發(fā)行方案的主要參與者之一。隨著其份額的縮減，上市公司的募資額度無(wú)疑將大受影響。

根據(jù)吉艾科技定增方案（第三次修訂）顯示，公司擬以10.62元/股的價(jià)格，向董事郭仁祥、員工持股計(jì)劃載體-興證資管鑫眾—吉艾科技1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)吉艾科技1號(hào)）、北信瑞豐基金、南通元鼎非公開(kāi)發(fā)行6497.18萬(wàn)股股份。其中，吉艾科技1號(hào)擬認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量為941.62萬(wàn)股，認(rèn)購(gòu)金額1億元。

隨著上百名員工的退出，吉艾科技如今被迫宣布，吉艾科技1號(hào)認(rèn)購(gòu)此次非公開(kāi)發(fā)行股份數(shù)量下降為320.8萬(wàn)股，認(rèn)購(gòu)資金由1億元下降為3397.272萬(wàn)元。

基金也認(rèn)慫

事實(shí)上，吉艾科技此番遭受的創(chuàng)傷不止于此。除了員工持股計(jì)劃支持的資金縮水外，基金也“拖起了后腿”。

吉艾科技15日晚間宣布，因綜合考慮資本市場(chǎng)情況，重新評(píng)估了未來(lái)三年股市的不確定性，原認(rèn)購(gòu)方北信瑞豐基金決定不再參與公司此次非公開(kāi)發(fā)行，因此導(dǎo)致此次非公開(kāi)發(fā)行股份減少944.29萬(wàn)股，募集資金減少1億元。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，截至8月15日收盤(pán)，吉艾科技報(bào)收于13.95元，較非公開(kāi)發(fā)行價(jià)格高出不少。但即便如此，還是沒(méi)能挽留住兩名認(rèn)購(gòu)對(duì)象，可見(jiàn)二者是去意決絕。

在兩名認(rèn)購(gòu)對(duì)象都出現(xiàn)調(diào)整的情況下，吉艾科技此番非公開(kāi)發(fā)行募資總額降幅明顯。據(jù)悉，公司非公開(kāi)發(fā)行股份的數(shù)量由原定的不超過(guò)6515.58萬(wàn)股（因?qū)嵤?015年度利潤(rùn)分配，發(fā)行價(jià)格于7月份由10.62元/股調(diào)整為10.59元/股，股份數(shù)量變更為6515.58萬(wàn)股），調(diào)整為不超過(guò)4947.81萬(wàn)股；認(rèn)購(gòu)金額由不超過(guò)6.9億元調(diào)整為不超過(guò)5.24億元。

鑒于募資總額的變化，吉艾科技定增募投項(xiàng)目“新建塔吉克斯坦丹格拉煉油廠項(xiàng)目”的募集資金投資金額，由原擬投入募集資金5.9億元調(diào)整為4.4億元。該項(xiàng)目總投資額達(dá)17.9億元，公司稱(chēng)投資額不足部分由項(xiàng)目實(shí)施主體自籌或通過(guò)銀行貸款等方式解決。同時(shí)，“補(bǔ)充流動(dòng)資金”項(xiàng)目也由1億元調(diào)整為不超過(guò)8397.272萬(wàn)元。

這已經(jīng)是吉艾科技定增方案第二度縮水。早前，公司準(zhǔn)備通過(guò)定增募資不超過(guò)10億元，其中9億投資“新建塔吉克斯坦丹格拉煉油廠項(xiàng)目”，1億元用于“補(bǔ)血”。不過(guò)，今年2月份，自然人宋新軍被調(diào)整出了認(rèn)購(gòu)對(duì)象名單，這導(dǎo)致吉艾科技定增募資縮水2.5億元；與此同時(shí)，公司董事郭仁祥的認(rèn)購(gòu)金額也由5億元縮減至4.4億元。