每經編輯｜每經記者 楊建    

◎每經記者 楊建

NBD：資管計劃如何進行備案？不備案的話會有何影響？

陳贇：首先，證券期貨經營機構要及時進行資產管理計劃備案，接受協(xié)會備案管理和風險監(jiān)測，真實、準確、完整地報送備案材料，對其真實性、合規(guī)性、準確性和完整性負責；其次，是對資產管理計劃的設立、變更、展期、終止等行為進行備案，按時提交備案材料；最后，定期報送資管計劃運行報告和風險監(jiān)測報告，發(fā)生對資管計劃有重大影響事件的，還應及時向協(xié)會進行報告。最為重要的是，所有資管計劃均應在協(xié)會完成備案并取得備案證明后，方可申請為其開立證券市場交易賬戶。

NBD：基金業(yè)協(xié)會將通過何種流程對資管計劃進行審查？

陳贇：協(xié)會接受備案不等于為管理人背書，防止不法機構曲解、濫用備案證明，誘導投資者作出錯誤判斷。此外，基金業(yè)協(xié)會將通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料進行審查，但基金業(yè)協(xié)會對資產管理計劃合規(guī)性存疑的，可以向中國證監(jiān)會咨詢、報告，亦可以對資產管理人進行現(xiàn)場檢查。

深圳某中型私募：協(xié)會接受資產管理計劃備案并不能免除證券期貨經營機構按照規(guī)定真實、準確、完整、及時地披露產品信息的法律責任。接受備案不代表協(xié)會對資產管理計劃的合規(guī)性、投資價值及投資風險做出保證和判斷。投資者應當自行識別產品投資風險并承擔投資行為可能出現(xiàn)的損失。

NBD：資管計劃推薦時應說明業(yè)績比較對象的條款是怎樣的？

陳贇：結構化資產管理計劃可以通過業(yè)績比較基準形式向優(yōu)先級投資者進行推介，但應同時說明業(yè)績比較對象、業(yè)績比較基準測算依據和測算過程等信息。結構化資產管理計劃的業(yè)績比較對象應當與其投資標的、投資策略直接相關。

NBD：協(xié)會對私募資管計劃的審查及其紀律處分措施是怎樣的？

陳贇：基金業(yè)協(xié)會將加強對資產管理計劃的備案審查，對于違法違規(guī)及違反自律規(guī)則的證券期貨經營機構，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、加入黑名單、公開譴責、暫行備案等紀律處分；情節(jié)嚴重的，依法移送中國證監(jiān)會處理。