【國(guó)海證券：收到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)】國(guó)海證券5月19日晚公告，公司當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)列舉國(guó)海證券六項(xiàng)違規(guī)行為，并擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：決定在行政監(jiān)督管理措施正式下發(fā)之日起一年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開(kāi)證券賬戶；責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在一年內(nèi)對(duì)公司開(kāi)展全面內(nèi)部合規(guī)檢查，并每季度向證監(jiān)會(huì)提交檢查和整改報(bào)告等。

2017-05-19 20:44:39

責(zé)編劉小英

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