每經(jīng)編輯｜孫嘉夏    

CFP 圖

每經(jīng)記者 孫嘉夏 每經(jīng)編輯 趙橋

2018年1月5日，上海證券交易所于例行新聞發(fā)布會上表示，修訂后的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》），進一步突出了交易所一線監(jiān)管的主體地位，強化了交易所一線監(jiān)管的自律屬性，充實了交易所一線監(jiān)管的手段和措施，為交易所更好地履行一線監(jiān)管職責(zé)，提供了堅實的制度保障。

1月1日，新修訂的《辦法》已正式開始施行。上海證券交易所表示，上交所黨委對此高度重視，積極研究部署具體落實工作，主要包括六個方面：

一是全所深入學(xué)習(xí)辦法修訂內(nèi)容。所黨委、總辦召開會議，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會《辦法》修訂的內(nèi)容與精神，同時組織全所上下認真學(xué)習(xí)。

二是全面梳理升級業(yè)務(wù)規(guī)則體系。遵循《辦法》確立的交易所依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則實施自律管理的基本原則，結(jié)合《辦法》對交易所自律管理職責(zé)、手段和治理結(jié)構(gòu)等新要求，系統(tǒng)評估和完善業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)協(xié)議，提升業(yè)務(wù)規(guī)則的針對性、適應(yīng)性，夯實一線監(jiān)管的制度基礎(chǔ)。

三是切實扛起一線監(jiān)管主體責(zé)任。按照“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管要求，大幅度充實資本市場一線監(jiān)管力量，全面履行一線監(jiān)管各項職能，守住、守好資本市場監(jiān)管第一道防線。

四是用足用好《辦法》賦予的監(jiān)管手段。對標(biāo)《辦法》明確的監(jiān)管職責(zé)、對象、手段和措施，從上市公司、證券交易、會員參與人、證券中介和服務(wù)機構(gòu)等方面，加大監(jiān)管力度，改進監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，維護市場公平正義，更好地保護投資者利益。

五是規(guī)范自律監(jiān)管實施程序。進一步明確一線監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)和流程，完善紀(jì)律處分、聽證、復(fù)核等機制，保障自律管理對象的合法權(quán)利，提升一線監(jiān)管的規(guī)范化和透明度。

六是提升市場質(zhì)量和效能。切實發(fā)揮好對證券交易活動組織、監(jiān)督、管理和服務(wù)功能，優(yōu)化資源配置，服務(wù)實體經(jīng)濟；同時推進境內(nèi)外市場的互聯(lián)互通，提升本土市場的國際競爭力。

此外，《每日經(jīng)濟新聞》記者從上交所獲悉，在新年第一周中，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件38份，其中監(jiān)管問詢函10份，監(jiān)管工作函28份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告26份；針對信息披露違規(guī)行為，采取紀(jì)律處分措施6單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查5單。

在市場交易監(jiān)管方面，本周上交所共對54起證券異常交易行為及時采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉升打壓股價、拉升打壓股票收盤價格、集合競價虛假申報、對倒等異常交易情形。共對11起上市公司重大事項進行核查，并向證監(jiān)會上報4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。