今晚，整個(gè)金融圈都在討論一則證監(jiān)會(huì)的處罰信息。

資管副總違法買(mǎi)股4.7億元 僅獲利5萬(wàn)、罰沒(méi)15萬(wàn)

來(lái)自今晚證監(jiān)會(huì)的消息，原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間，違法買(mǎi)賣(mài)股票，買(mǎi)入金額合計(jì)4.7億元，獲利約5.3萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收其違法所得5.3萬(wàn)元，并處以約10.7萬(wàn)元罰款，禁入證券市場(chǎng)5年。

蔣政1997年2月至2003年10月在國(guó)泰君安工作，2005年6月至2006年6月在長(zhǎng)城證券任研究所副所長(zhǎng)，2006年12月進(jìn)入安信證券工作，先后任證券投資部總經(jīng)理助理、資產(chǎn)管理部權(quán)益投資組負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理等職，其中2012年1月11日至2014年11月25日期間擔(dān)任安信理財(cái)2號(hào)投資主辦，2015年5月5日從安信證券離職。

蔣政于2006年7月27日取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（其他）的證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，2009年5月31日取得一般證券業(yè)務(wù)的證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，2012年12月12日取得投資主辦人的證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

具體的違法過(guò)程如下：

李某均為蔣政的妹夫，2013年4月9日“李某均”證券賬戶(hù)在國(guó)泰君安證券股份有限公司衡陽(yáng)雁城路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留聯(lián)系電話(huà)為蔣政在安信證券工作期間使用的工作電話(huà)。

“李某均”賬戶(hù)資金來(lái)源于蔣政。

“李某均”賬戶(hù)由蔣政操作使用。根據(jù)“李某均”國(guó)泰君安證券賬戶(hù)登錄日志及委托交易流水，2013年4月9日至2015年5月4日期間共登錄324次，其中委托下單69次。

2014年11月26日至2015年5月4日,蔣政控制和使用“李某均”國(guó)泰君安證券賬戶(hù)從事證券交易,買(mǎi)入股票金額合計(jì)4.7億元，盈利金額53,667.19元。

不僅如此，2014年11月26日前，蔣政涉嫌使用該賬戶(hù)利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，已另案處理。

最后，證監(jiān)會(huì)責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得53,667.19元，并處以10.73萬(wàn)元罰款。

這樣的炒股水平打幾分？

證監(jiān)會(huì)說(shuō)了，蔣政是在2014年11月26日至2015年5月4日這期間交易4億元，掙了5萬(wàn)元的。

那么這樣的炒股水平算不算高？基金君找來(lái)當(dāng)時(shí)的指數(shù)漲幅數(shù)據(jù)。

1、上證綜指從2572點(diǎn)漲到4480點(diǎn)，漲幅為74.50%

2、創(chuàng)業(yè)板更猛烈。從1154點(diǎn)漲到2845點(diǎn)，漲幅為84.53%。

3、深證成指也毫不遜色，從8712點(diǎn)漲到14860點(diǎn)，漲幅為70.94%。

所以說(shuō)，炒股究竟有多難？在上一輪大牛市的期間，蔣政交易了4個(gè)億炒股，結(jié)果只盈利5萬(wàn)元。

請(qǐng)注意一個(gè)細(xì)節(jié)，這4個(gè)多億是交易金額，并不是本金的數(shù)目。按照證監(jiān)會(huì)公布的資金往來(lái)情況，基金君大致算了一下，本金大致在856萬(wàn)左右。

這856萬(wàn)資金，炒股近半年只賺了5.37萬(wàn)，假如蔣政不違規(guī)炒股。就把錢(qián)放進(jìn)余額寶里頭（平均收益率4.3%），可以輕松賺取17萬(wàn)左右。

所以說(shuō)，買(mǎi)基金真的比炒股好！

1個(gè)月5名證券從業(yè)者炒股遭重罰

去年全年，證監(jiān)會(huì)都加大了對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的監(jiān)管稽查力度，曾出現(xiàn)過(guò)3個(gè)月4名從業(yè)人員被罰的紀(jì)錄?，F(xiàn)今不到1個(gè)月就有5名從業(yè)人員被罰，罰單總額達(dá)5870萬(wàn)元，又刷新了前面的紀(jì)錄。一個(gè)重要特征就是這5名從業(yè)者的交易金額巨大，少則1個(gè)億，多則5個(gè)億。

無(wú)論禁止證券從業(yè)人員炒股的禁令有多嚴(yán)，也不管允許證券從業(yè)人員炒股的呼聲有多高，最近不到1個(gè)月時(shí)間里，已有5名證券從業(yè)人員炒股遭罰，其中被罰最重的從業(yè)者，是太平洋證券騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钐┤A，直接被罰沒(méi)5700多萬(wàn)，對(duì)個(gè)人如此重的罰單，實(shí)屬罕見(jiàn)！

這5位從業(yè)者分別是：

第一位：大平洋證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理?xiàng)钐┤A，交易金額3億元；

第二位：蔣政，曾在安信、國(guó)泰君安、長(zhǎng)城證券券商任職，涉案金額近5億；

第三位：山西證券賈俊琪，交易金額近億元；

第四位：中金公司高級(jí)投資經(jīng)理陸茜，交易金額1.12億，3年投資不賺反虧；

第五位：恒泰證券李大偉，交易金額1.07億，虧掉百萬(wàn)，還領(lǐng)10萬(wàn)罰單。

一方面是證券從業(yè)人員炒股現(xiàn)象屢禁不止；另一方面，近年來(lái)關(guān)于證券從業(yè)人員能否直接入市的問(wèn)題也一直是討論熱點(diǎn)。

2015年4月20日，提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議的證券法（修訂草案）曾提出，擬修法允許證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票，這一度引起市場(chǎng)熱議。不過(guò)，截止目前，證券法的修法進(jìn)程尚未有新進(jìn)展。在當(dāng)前的法律法規(guī)框架下，證券從業(yè)人員還是得謹(jǐn)守規(guī)矩，切勿觸碰炒股“高壓線(xiàn)”。

來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)微信公眾號(hào)（ID：chinafundnews） 記者：泰勒