每經(jīng)記者｜李一瑋    每經(jīng)編輯｜吳永久    

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今日（12月20日）下午，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則（2018年12月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱新版《工作細(xì)則》或新版）。新版《工作細(xì)則》的最大看點(diǎn)在于將重大違法強(qiáng)制退市事項(xiàng)納入了上市委員會(huì)的審議工作范圍。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，證監(jiān)會(huì)于今年7月27日發(fā)布了《關(guān)于修改〈關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見〉的決定》，其中對(duì)重大違法強(qiáng)制退市的主要情形做了具體表述。深交所于11月16日正式發(fā)布了《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》。

值得注意的是，*ST長(zhǎng)生在12月11日發(fā)布公告稱，收到深圳證券交易所重大違法強(qiáng)制退市事先告知書。

重大違法強(qiáng)制退市納入上市委員會(huì)審議范圍

今日下午，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則（2018年12月修訂）》，于2018年6月15日發(fā)布的《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則（2018年修訂）》（深證上〔2018〕283號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱舊版《工作細(xì)則》或舊版）同時(shí)廢止。

也就是說，這已經(jīng)是深交所今年以來第二次修訂《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則》了。

火山君注意到，其中重點(diǎn)提到“重大違法強(qiáng)制退市”這一事項(xiàng)。對(duì)比新舊兩版《工作細(xì)則》，新版《工作細(xì)則》增加了上市委員會(huì)審議重大違法強(qiáng)制退市事項(xiàng)的工作安排。

本次新版《工作細(xì)則》增加的具體內(nèi)容如下：

1，在上市委員會(huì)負(fù)責(zé)的審議事項(xiàng)中，增加了“重大違法強(qiáng)制退市情形的認(rèn)定”、“重大違法強(qiáng)制退市決定的撤銷”兩項(xiàng)。

2，新增了一條，即“上市公司股票終止上市、重大違法強(qiáng)制退市情形認(rèn)定的聽證，有關(guān)程序和相關(guān)事宜適用本所《自律監(jiān)管聽證程序細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

3，在特別程序一節(jié)中，新增加了三類需要上市委員會(huì)審議的事項(xiàng)，即“可轉(zhuǎn)換公司債券的上市”、“因重大違法強(qiáng)制退市情形導(dǎo)致的股票暫停上市”和“因重大違法強(qiáng)制退市情形導(dǎo)致的股票終止上市”。

同時(shí)，新版《工作細(xì)則》對(duì)上市委員會(huì)的組成部分事項(xiàng)進(jìn)行了微調(diào)。差別如下：

1，新版規(guī)定“上市委員會(huì)委員不少于二十八名。”舊版表述為“上市委員會(huì)共二十八名，其中本所人員七名，本所以外人員二十一名。”

2，新版規(guī)定“上市委員會(huì)委員每屆任期兩年，可以連任，原則上連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過兩屆。本所于每屆委員任期屆滿前完成新一屆委員的選聘。”舊版沒有對(duì)連任屆數(shù)進(jìn)行規(guī)定，且表明“于每屆委員任期屆滿前一個(gè)月完成新一屆委員的選聘。”

重大違法強(qiáng)制退市制度安排密集出臺(tái)

總體而言，新版《工作細(xì)則》修訂的最大看點(diǎn)還是將重大違法強(qiáng)制退市事項(xiàng)納入了上市委員會(huì)的工作范圍內(nèi)。

對(duì)于這次修改《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則》的原由，深交所表示：“為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)新修改退市制度精神，切實(shí)擔(dān)起重大違法強(qiáng)制退市的決策主體責(zé)任，同時(shí)進(jìn)一步規(guī)范上市委員會(huì)審核相關(guān)事項(xiàng)的職責(zé)、權(quán)利與工作程序，提高上市委員會(huì)審核工作的效率。”

火山君注意到，證監(jiān)會(huì)于今年7月27日發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見>的決定》，其中，將重大違法強(qiáng)制退市的主要情形表述為：上市公司構(gòu)成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為，同時(shí)表示，對(duì)于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強(qiáng)制其股票退出市場(chǎng)交易。

在此之后，深交所于11月16日正式發(fā)布了《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》，其中，細(xì)化了“五大安全”退市情形，對(duì)上市公司重大違法強(qiáng)制退市的實(shí)施依據(jù)、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施主體、實(shí)施程序以及相關(guān)配套機(jī)制作出了具體規(guī)定。

值得注意的是，*ST長(zhǎng)生在12月11日發(fā)布公告稱，公司收到《深圳證券交易所重大違法強(qiáng)制退市事先告知書》，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》及相關(guān)人員收到《市場(chǎng)禁入決定書》。