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中證協(xié)要求瑞銀集團(tuán)切實加強對發(fā)布研報業(yè)務(wù)的管理和合規(guī)審查

上海證券報 2019-06-16 07:40:26

14日晚間,中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于瑞銀集團(tuán)全球財富管理首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul Donovan的不當(dāng)言論作出聲明,協(xié)會表示,已將Paul Donovan列為不受歡迎人員,建議會員單位不引用其研究觀點、不邀請其參與相關(guān)活動。同時,證券業(yè)協(xié)會要求瑞銀集團(tuán)采取有效措施消除不良影響,切實加強對發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)的管理和合規(guī)審查。

圖片來源:攝圖網(wǎng)

6月12日,瑞銀集團(tuán)全球財富管理首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul Donovan發(fā)表的研究報告中的不當(dāng)表述,在境內(nèi)外證券行業(yè)和市場造成惡劣影響。昨日,瑞銀集團(tuán)致函協(xié)會,就其過失向中國證券行業(yè)及資本市場的關(guān)注者表達(dá)歉意,并將采取進(jìn)一步措施改進(jìn)內(nèi)部管理流程。

瑞銀集團(tuán)執(zhí)行委員會成員,瑞銀集團(tuán)亞太區(qū)執(zhí)行總裁許健洲表示,集團(tuán)總部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及其本人將盡快就此與監(jiān)管部門做進(jìn)一步溝通匯報。同時,對于此次發(fā)生的事件,希望通過協(xié)會向行業(yè)及市場表達(dá)誠摯的歉意,瑞銀將持續(xù)盡一切努力為中國資本市場的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

中國證券業(yè)協(xié)會也表示,歡迎遵守中國憲法與法律規(guī)定、尊重中國人民感情的外國企業(yè)來華投資興業(yè),愿與他們分享中國發(fā)展的機遇和紅利,實現(xiàn)互利共贏。

上海證券報 王紅

責(zé)編 劉野

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