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中金公司領了證監(jiān)會的警示函。

因在保薦交控科技科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，中金公司擅自改動發(fā)行人注冊申請文件，證監(jiān)會近日下發(fā)了對中金公司的警示函。證監(jiān)會表示，該違規(guī)行為的發(fā)生，反映了中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責令中金對內(nèi)部控制制度存在的問題進行整改，并在收到警示函起三十日內(nèi)將整改情況的報告報送證監(jiān)會。

同時，發(fā)行人交控科技也被證監(jiān)會采取了出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會警示函下發(fā)

5月22日，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技發(fā)行上市保薦代表人，中金公司的萬久清、莫鵬違規(guī)改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件。對此，證監(jiān)會與上交所雙雙開出罰單，證監(jiān)會對萬久清、莫鵬采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施；上交所對兩人給予通報批評的紀律處分，對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施。

7月4日證監(jiān)會警示函下發(fā)，證監(jiān)會表示，該違規(guī)行為的發(fā)審，反映了中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責令中金對內(nèi)部控制制度存在的問題進行整改，并在收到警示函起三十日內(nèi)將整改情況的報告報送證監(jiān)會。

同日，交控科技也領到了證監(jiān)會出具的警示函。

證監(jiān)會此前指出，注冊申請文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件，注冊申請文件受理后，未經(jīng)證監(jiān)會或者交易所同意不得改動，各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業(yè)人員，應該勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告義務，配合審核工作，權力確保申報質(zhì)量。

證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關的法定職責，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

上交所已對保薦代表人作出紀律處分

在證監(jiān)會警示函之前，上交所已對中金公司兩名保薦人給予了通報批評。

萬久清、莫鵬兩名保薦代表人中金公司指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，擔任具體負責人。

2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復》（簡稱《問詢回復》）及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務與技術、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內(nèi)容。

上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關。

上交所表示，在萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，應當恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，按照要求認真回復問詢問題，報告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范。基于查明的事實，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會審核意見，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監(jiān)會，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案。

上交所在通報中提到，上述違規(guī)行為發(fā)生，同時也說明中金公司作為保薦機構，在保薦代表人業(yè)務管理、保薦業(yè)務內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關發(fā)行上市申請項目中，進一步加強保薦業(yè)務和保薦代表人監(jiān)督管理。

上交所也指出，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點注冊制的重要組成部分，需要堅持以信息披露為中心，需要壓實中介機構對信息披露質(zhì)量的把關責任。后續(xù)，上交所對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機構、保薦代表人和其他中介機構及其相關責任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀律處分中汲取經(jīng)驗教訓，認真履行職責，對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證，共同推動設立科創(chuàng)板并試點注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

中金公司表示，就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進一步加強保薦業(yè)務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量。

交控科技申報進度未受影響

雖然收到了警示函，但交控科技申報進度未受影響，交控科技已在7月5日凌晨獲得了證監(jiān)會注冊通過。

交控科技受理日期為3月29日，系第四批科創(chuàng)板申報企業(yè)。交控科技成立于2009年12月，是國內(nèi)第一家掌握自主CBTC信號系統(tǒng)核心技術的高科技公司。此前，交控科技曾擔任北京市軌道交通亦莊線示范工程中的CBTC核心設備供貨商、北京市軌道交通昌平線CBTC核心設備供貨商、上海高速磁懸浮運行控制系統(tǒng)研發(fā)和生產(chǎn)供貨商等；承擔北京地鐵14號線和7號線的信號系統(tǒng)總包項目。

來源：券商中國 程丹