每經(jīng)記者｜靳水平    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯｜湯輝    

原本是為了履行增持承諾，沒(méi)想到撞到了半年報(bào)“窗口期”而構(gòu)成了違規(guī)增持。

8月15日下午，海特生物（300683，SZ）公告稱，公司董事嚴(yán)潔在8月13日、8月14日，以集中競(jìng)價(jià)的方式共買(mǎi)入公司股票15.9萬(wàn)股。而根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種。海特生物將于8月27日公布2019年半年報(bào)，因此，嚴(yán)潔此次的增持行為明顯違規(guī)。

違規(guī)增持15.9萬(wàn)股

連續(xù)兩日增持海特生物股份，董事嚴(yán)潔共花費(fèi)了486萬(wàn)元，共增持了15.9萬(wàn)股，占上市公司總股本的0.154%。8月13日，董事嚴(yán)潔增持海特生物10.5萬(wàn)股，14日增持5.35萬(wàn)股。此次增持前，嚴(yán)潔持有海特生物14.01萬(wàn)股，占上市公司總股本的0.136%。增持后，嚴(yán)潔持有公司股票為29.91萬(wàn)股，占公司總股本的0.289%。

增持正值海特生物半年報(bào)披露的“敏感期”，因?yàn)楣居?jì)劃于8月27日披露2019年半年報(bào)。

海特生物表示，針對(duì)此次增持，嚴(yán)潔已認(rèn)識(shí)到違反了相關(guān)規(guī)則，且在上述兩次增持股票時(shí)，并沒(méi)有提前知悉未公開(kāi)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息，不屬于內(nèi)幕交易，交易時(shí)點(diǎn)無(wú)影響公司股價(jià)波動(dòng)的敏感信息。海特生物董事會(huì)已在公司內(nèi)部對(duì)其進(jìn)行了批評(píng)和處罰。嚴(yán)潔也對(duì)此致歉，并表示將認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。

就海特生物業(yè)績(jī)來(lái)看，公司今年一季度營(yíng)收為1.56億元，同比增加18.64%，凈利潤(rùn)為2985.47萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)25.74%。7月10日，海特生物發(fā)布了2019年半年業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)公司上半年凈利潤(rùn)為5111.21萬(wàn)元–6040.52萬(wàn)元，同比上升10%-30%，上年同期為4646.56萬(wàn)元。海特生物解釋稱，主要產(chǎn)品金路捷的銷(xiāo)售收入較去年同期繼續(xù)下降，因天津市漢康醫(yī)藥生物技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱天津漢康）并表導(dǎo)致凈利潤(rùn)上升，除此之外，公司上半年還有1600萬(wàn)元左右的非經(jīng)常損益，主要為投資收益和政府補(bǔ)助。

嚴(yán)潔稱為兌現(xiàn)增持承諾

對(duì)于增持，嚴(yán)潔方面解釋稱，原本是為了履行海特生物并購(gòu)天津漢康時(shí)所做的增持不低于4000萬(wàn)元海特生物股票的承諾。

天津漢康是一家提供小分子化學(xué)藥物研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的全產(chǎn)業(yè)鏈高新技術(shù)企業(yè)。嚴(yán)潔原為天津漢康的大股東，持股比例為69.45%。去年，海特生物花費(fèi)4.5億元的對(duì)價(jià)，將天津漢康100%股權(quán)納入旗下。海特生物稱，收購(gòu)是為了豐富業(yè)務(wù)研發(fā)領(lǐng)域，降低單一產(chǎn)品依賴，促進(jìn)進(jìn)一步尋求向醫(yī)藥上游CRO、CMO領(lǐng)域縱向拓展。

針對(duì)此次收購(gòu)，嚴(yán)潔也承諾，自其取得第一期交易對(duì)價(jià)之日至其取得第三期交易對(duì)價(jià)后六個(gè)月的期間內(nèi)，將擇期以合計(jì)不低于4000萬(wàn)元的款項(xiàng)購(gòu)買(mǎi)海特生物股票。

事實(shí)上，當(dāng)下正值上市公司披露半年報(bào)的密集期，而董監(jiān)高自身及其家屬在此期間違規(guī)增持的情況也時(shí)有發(fā)生。唐人神、正邦科技兩家豬肉概念股近日也曾針對(duì)違規(guī)增持發(fā)布公告，涉事董監(jiān)高及家屬公開(kāi)致歉，兩家公司均否認(rèn)存在內(nèi)幕交易。

8月15日，香頌資本執(zhí)行董事沈萌在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，實(shí)際上，董監(jiān)高及其家屬在敏感期增持股票時(shí)有發(fā)生，歸根結(jié)底，還是違規(guī)成本太低。到底是內(nèi)幕交易還是不熟悉法規(guī)，有待進(jìn)一步核查。

沈萌認(rèn)為，上市公司董監(jiān)高及其配偶要認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)。建議相關(guān)部門(mén)加大處罰力度，以減少該類(lèi)事件的發(fā)生。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)