奔私之路剛剛開(kāi)始，不料罰單卻突然降臨。

日前，安徽證監(jiān)局就券商工作人員兼職事宜發(fā)出監(jiān)管警示函。根據(jù)公告，王明利此前在國(guó)元證券研究中心擔(dān)任研究總監(jiān)期間，存在擔(dān)任私募投資總監(jiān)、法定代表人，并控股私募機(jī)構(gòu)的情況。

隨著監(jiān)管力度的加大，券商研究員私下出售上市公司和機(jī)構(gòu)資金動(dòng)向給私募基金，換取“兼職收入”的情況，近年來(lái)漸漸銷聲匿跡。但今年以來(lái)，券業(yè)員工在職期間兼職、參股私募的情況卻不止一次地出現(xiàn)，引起業(yè)內(nèi)的關(guān)注。

前研究總監(jiān)跨業(yè)做私募

安徽證監(jiān)局指出，王明利此前在國(guó)元證券研究中心擔(dān)任研究總監(jiān)期間，存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“上海昌興”）投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“上海有譜”）法定代表人、控股上海有譜的情況。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的有關(guān)規(guī)定——證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

兩度兼職跨界私募

王明利在中基協(xié)備案的履歷顯示，其于2010年8月加入國(guó)元證券研究中心開(kāi)啟券商研究生涯，直至2019年1月從國(guó)元證券研究中心研究總監(jiān)崗位離職。

值得注意的是，在2014年11月至2015年10月期間，王明利在尚未從國(guó)元證券離職的情況下，擔(dān)任上海昌興投資部投資總監(jiān)。

中基協(xié)網(wǎng)站提示，上海昌興目前存在未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上；未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告兩大異常情況。同時(shí)，該私募管理人實(shí)繳資本低于100萬(wàn)或者占注冊(cè)資本低于25%，且無(wú)管理基金規(guī)模。

此外，公開(kāi)信息顯示，今年9月24日，由王明利擔(dān)任法定代表人的上海有譜在中基協(xié)完成登記備案，2019年2月至2019年8月，其自國(guó)元證券離職后擔(dān)任該私募的總經(jīng)理。

但耐人尋味的是，天眼查信息顯示，王明利早在2018年12月17日，就成為了上海有譜的法定代表人、聯(lián)絡(luò)員以及投資人（持股比例54%），彼時(shí)他還在國(guó)元證券研究中心研究總監(jiān)的崗位上。

華林證券也因員工“兼職”收罰單

無(wú)獨(dú)有偶，今年8月27日，華林證券也收到了上海證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是某營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人私下開(kāi)公司被監(jiān)管逮個(gè)正著。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，經(jīng)查，華林證券未能發(fā)現(xiàn)其聘任的上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人盧己為在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)控、參股多家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等違規(guī)問(wèn)題，反映公司內(nèi)控不完善。

根據(jù)中證協(xié)網(wǎng)站信息，盧己為在2016年9月27日入職華林證券，并已于今年2月27日離職，目前尚無(wú)新的注冊(cè)變更記錄。而天眼查數(shù)據(jù)則顯示，盧己為在2017年1月16日至2019年1月23日任華林證券上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，期間通過(guò)直接或間接方式參股、控股了11家公司（含該華林證券營(yíng)業(yè)部），其中包括多家私募機(jī)構(gòu)。

國(guó)元證券年內(nèi)已收多份警示函

事實(shí)上，除了前研究總監(jiān)被罰，今年國(guó)元證券已收到多份監(jiān)管警示函。

2019年1月25日，安徽證監(jiān)局表示，國(guó)元證券馬鞍山雨山西路營(yíng)業(yè)部員工王暉在任職期間，存在替客戶證券交易的違規(guī)行為，被安徽證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2019年8月2日，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，國(guó)元證券重慶觀音橋步行街證券營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未充分驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等適當(dāng)性管理工作不到位的違規(guī)行為，決定對(duì)其采取出具警示函的措施。

2019年10月17日，天津證監(jiān)局公告稱，國(guó)元證券天津河北路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理劉世杰因在任職期間存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被出具了監(jiān)管警示函。具體違規(guī)行為包括：向客戶介紹新股申購(gòu)項(xiàng)目，承諾無(wú)風(fēng)險(xiǎn)年化收益15%；通過(guò)索要客戶證券賬戶用戶名和密碼，為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜；在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次向客戶提供薦股信息；為客戶之間的融資提供業(yè)務(wù)咨詢及合同文本。

2019年11月4日，因國(guó)元期貨合肥金寨路營(yíng)業(yè)部未按照監(jiān)管規(guī)定時(shí)間換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人湯東標(biāo)被安徽證監(jiān)局出具了監(jiān)管警示函。根據(jù)2018年年報(bào)，國(guó)元證券持有國(guó)元期貨98.41%的股權(quán)，為其控股股東。

（封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)）