每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)編輯｜吳永久    

昨日，廣東證監(jiān)局的處罰決定顯示，粵開(kāi)證券因私募資管業(yè)務(wù)存在多處漏洞，公司內(nèi)控不完善，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。此外，粵開(kāi)證券時(shí)任分管副總裁黃達(dá)明、粵開(kāi)證券資管分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人葉進(jìn)、時(shí)任合規(guī)總監(jiān)黃立新也因此被出示了警示函。

私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)接監(jiān)管罰單

廣東證監(jiān)局的處罰顯示，粵開(kāi)證券開(kāi)展私募資管業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：

一是資管業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞，未按要求制定從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理規(guī)定；未按規(guī)定配備兼職合規(guī)人員；交易人員手機(jī)在交易時(shí)間未集中存放保管；2019年5月前，未對(duì)投資交易人員即時(shí)通訊信息進(jìn)行留痕。

二是風(fēng)險(xiǎn)管控不足，交易系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置、投資交易缺少?gòu)?fù)核程序，債券回購(gòu)交易系統(tǒng)未按公司制度規(guī)定設(shè)置風(fēng)控閾值，核心庫(kù)證券錄入不完整。

三是資管計(jì)劃之間違規(guī)進(jìn)行債券交易，2017年2月、2018年2月，分別通過(guò)交易對(duì)手，在不同集合資管計(jì)劃之間，以同一價(jià)格買(mǎi)賣(mài)同一債券。

此外，粵開(kāi)證券2只資管計(jì)劃存在異常交易情形，對(duì)相同面值單一債券隔日“高買(mǎi)低賣(mài)”，缺乏合理理由。

證監(jiān)局認(rèn)為，粵開(kāi)證券上述情況違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條、第三十三條，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十五條，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十八條，《中國(guó)人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì) <關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知>》（銀發(fā)〔2017〕302號(hào)）第二條，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號(hào)）第二條、第三條的規(guī)定，反映出公司在私募資管業(yè)務(wù)開(kāi)展、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在漏洞和缺陷，公司內(nèi)控不完善。

“按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于30日內(nèi)向我局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)和整改報(bào)告。”證監(jiān)局表示。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，粵開(kāi)證券時(shí)任高管黃達(dá)明、葉進(jìn)、黃立新三人也收到了廣東證監(jiān)局的處罰。

“黃達(dá)明作為時(shí)任分管副總裁、葉進(jìn)作為資管分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任;黃立新作為時(shí)任合規(guī)總監(jiān)，對(duì)資管債券交易部門(mén)未按規(guī)定選配合規(guī)管理人員負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。”廣東證監(jiān)局表示。

資料顯示，粵開(kāi)證券成立于1988年6月23日，注冊(cè)資本31.26億人民幣，2014年8月1日在新三板掛牌，2019年初，廣州國(guó)資旗下的開(kāi)發(fā)區(qū)金控拿下粵開(kāi)證券47.24%的股權(quán)。今年3月，粵開(kāi)證券總部辦公地址變更至廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。

多家券商因私募資管業(yè)務(wù)問(wèn)題被罰

記者了解到，除了粵開(kāi)證券外，近一兩年來(lái)，還有其他多家券商因私募資管業(yè)務(wù)合規(guī)出問(wèn)題而被罰，分別收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的警示函或責(zé)令整改的要求。

去年12月，聯(lián)儲(chǔ)證券部分資管計(jì)劃因存在信息披露不及時(shí)、銷(xiāo)售不規(guī)范、份額種類(lèi)劃分不當(dāng)、合同條款缺失、投資比例超標(biāo)、資管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不到位，因而收到深圳證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定，被暫停私募資管業(yè)務(wù)6個(gè)月。

今年4月14日，東海證券收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)東海證券采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施事先告知書(shū)》，主要是公司在開(kāi)展資管業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)行為，包括個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全，信息披露不及時(shí)等。對(duì)此，江蘇證監(jiān)局對(duì)公司采取了暫停新增私募資管產(chǎn)品 6 個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

今年4月21日，北京證監(jiān)局下發(fā)了對(duì)中信建投的警示函，中信建投因公司管理8只私募資管計(jì)劃，投資于同一資產(chǎn)的資金均超過(guò)該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%。

在隨后的幾天，今年4月24日，北京證監(jiān)局下達(dá)了對(duì)中金公司的警示函，處罰原因是中金管理的11只私募資管計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金均超過(guò)該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%。證監(jiān)局認(rèn)為，這反映了中金公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控不足。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)