每經(jīng)記者｜李玉雯    每經(jīng)編輯｜廖丹    

永煤債違約事件仍在發(fā)酵。繼昨日海通證券被勒令啟動(dòng)自律調(diào)查之后，包括興業(yè)銀行、光大銀行和中原銀行等主承銷(xiāo)商在內(nèi)的多家中介機(jī)構(gòu)也紛紛卷入其中。

11月19日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱(chēng)，近日在對(duì)永城煤電控股集團(tuán)有限公司開(kāi)展自律調(diào)查和對(duì)多家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司和中原銀行股份有限公司等主承銷(xiāo)商，以及中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司、希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）存在涉嫌違反銀行間債券市場(chǎng)自律管理規(guī)則的行為。

依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

11月10日，永城煤電控股集團(tuán)有限公司公告，2020年度第三期超短期融資券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)：2020永煤SCP003）不能按期足額償付本息，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。交易商協(xié)會(huì)隨即對(duì)永煤控股等相關(guān)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

就在昨日（11月18日），交易商協(xié)會(huì)公告，根據(jù)調(diào)查獲取的線(xiàn)索并結(jié)合相關(guān)市場(chǎng)交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。

交易商協(xié)會(huì)將對(duì)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司開(kāi)展自律調(diào)查。如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)存在操縱市場(chǎng)等涉嫌擾亂市場(chǎng)秩序的惡劣行為，交易商協(xié)會(huì)將予以嚴(yán)格自律處分，并移交相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步處理。

當(dāng)日晚間，海通證券回應(yīng)稱(chēng)，公司將積極配合自律調(diào)查的相關(guān)工作，嚴(yán)格執(zhí)行交易商協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》的有關(guān)要求，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

另外，11月18日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》，稱(chēng)近期發(fā)現(xiàn)部分市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在債務(wù)融資工具發(fā)行環(huán)節(jié)存在規(guī)則執(zhí)行不到位、內(nèi)控機(jī)制不健全、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題，暴露出市場(chǎng)快速發(fā)展背景下“重承攬承做、輕發(fā)行銷(xiāo)售”、“重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕合規(guī)管理”的現(xiàn)象。

上述通知對(duì)機(jī)構(gòu)與人員、制度與機(jī)制、內(nèi)部管理、發(fā)行行為、發(fā)行過(guò)程等方面都提出相應(yīng)要求，并且進(jìn)一步明確發(fā)行操作規(guī)范，提出“嚴(yán)禁發(fā)行人自融”，即發(fā)行人不得直接認(rèn)購(gòu)，或者實(shí)際由發(fā)行人出資，但通過(guò)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、資管產(chǎn)品等方式間接認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的債務(wù)融資工具，認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持票據(jù)及其他符合法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的情況除外。同時(shí)，主承銷(xiāo)商、承銷(xiāo)商、投資人等不得蓄意協(xié)助發(fā)行人從事上述行為。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)