每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

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1月18日晚間，山西證券發(fā)布公告稱，控股子公司中德證券收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。中德證券因在樂視網(wǎng)信息技術（北京）股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票項目中，保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對中德證券立案。

圖片來源：山西證券公告

山西證券表示，中德證券將全面配合監(jiān)管部門的相關工作，公司將嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司的經(jīng)營情況正常。

2000名投資人起訴中德證券在內的3家券商

實際上，在本次中德證券被證監(jiān)會立案調查的前一天，即1月17日晚間，山西證券曾發(fā)布公告稱，1月13日，中德證券收到北京金融法院送達的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責任糾紛。上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對樂視網(wǎng)信息技術（北京）股份有限公司（以下簡稱：“樂視網(wǎng)”）等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計約45.71億元，要求其他二十名被告承擔連帶賠償責任。

據(jù)悉，2021年4月2日，中國證券監(jiān)督管理委員會作出《行政處罰決定書》（[2021]16號），認定樂視網(wǎng)存在違法違規(guī)行為，并對樂視網(wǎng)以及賈躍亭等14名自然人作出行政處罰。

經(jīng)查明，樂視網(wǎng)、賈躍亭等存在以下違法事實：一是，樂視網(wǎng)于2007年至2016年財務造假，其報送、披露的申請首次公開發(fā)行股票并上市相關文件及2010年至2016年年報存在虛假記載；二是樂視網(wǎng)未按規(guī)定披露關聯(lián)交易；三是樂視網(wǎng)未披露為樂視控股等公司提供擔保事項；四是樂視網(wǎng)未如實披露賈某芳、賈躍亭向上市公司履行借款承諾的情況；五是樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票行為構成欺詐發(fā)行。

本訴中，原告作為樂視網(wǎng)投資者，認為：樂視網(wǎng)虛假陳述行為致其權益受損，要求樂視網(wǎng)承擔虛假陳述侵權民事賠償責任；賈躍亭等14名自然人作為虛假陳述過錯責任人，承擔連帶賠償責任；中德證券等3家證券公司及3家會計師事務所因未勤勉盡責、未能發(fā)現(xiàn)樂視網(wǎng)財務造假，承擔連帶賠償責任。

中泰證券也陷入樂視網(wǎng)訴訟案

樂視網(wǎng)2010年8月12日在深圳證券交易所A股上市，2020年7月21日在深圳證券交易所退市。退市后，樂視網(wǎng)轉入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)。

據(jù)樂視網(wǎng)2016年《非公開發(fā)行股票上市公告書》顯示，本次發(fā)行募集資金總額約48億元，發(fā)行對象為財通基金、“牛散”章建平、嘉實基金、中郵創(chuàng)業(yè)基金。中德證券作為樂視網(wǎng)本次非公開發(fā)行股票的保薦機構、聯(lián)席主承銷商，中泰證券作為樂視網(wǎng)本次非公開發(fā)行股票的聯(lián)席主承銷商，全程參與了本次發(fā)行工作。

因此，中泰證券也在1月17日深夜也發(fā)布了類似公告，上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名證券投資者要求樂視網(wǎng)及賈躍亭等十四名自然人、中泰證券等三家證券公司和三家會計師事務所賠償因虛假陳述引起的投資損失之侵權賠償款項共計45.71億元。

不過，中泰證券表示，公司為樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項目的聯(lián)席主承銷商之一，非保薦機構。因上述案件尚未開庭，最終涉案金額存在不確定性，公司無法判斷對本 期利潤或期后利潤的影響。

值得一提的是，就在1月18日早些時候，業(yè)內流傳證監(jiān)會不收包括中德證券在內的多家中介機構的新報材料。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板的股票發(fā)行上市審核規(guī)則均顯示，保薦人、證券服務機構及相關人員因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被立案調查、偵查，尚未結案，交易所不予受理發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件。

不過，業(yè)內人士也表示，上述券商被立案調查后，對已經(jīng)在會項目影響較小，但保薦業(yè)務和并購重組新申報項目會被暫停，當立案調查結束處罰落地后可繼續(xù)。