每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

《每日經(jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計到，以落款日期計算，2022年1月，監(jiān)管機構對證券行業(yè)共計開出40張罰單，涉及17家券商。其中，涉及浙商資管10張，涉及安信證券8張，涉及平安證券5張。此外，涉及海通證券、光大證券、信達證券和粵開證券各2張。從歸屬業(yè)務類型來看，投行業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務各14張，資管業(yè)務10張。

3家券商罰單數(shù)量居前

以落款日期計算，今年1月浙江證監(jiān)局對浙商資管10人分別開出了罰單，進而導致涉及浙商資管的罰單數(shù)量位居首位?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者了解到，浙商資管存在以下違規(guī)行為：對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致；對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理；投資交易管理存在缺失；投資者適當性管理制度不健全；合規(guī)人員配備不足。

因此，浙江證監(jiān)局在去年末已經(jīng)對浙商資管進行處罰后，又在1月對浙商資管10名相關責任人員進行了處罰。

與浙商資管類似，安信證券也是因相關事項違規(guī)而多人被處罰。記者統(tǒng)計顯示，1月涉及安信證券的處罰共有8張，罰單數(shù)量位居第二。記者了解到，安信證券在開展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

因此，今年1月安信證券在自身被要求責令改正的同時，7名相關責任人員也受到了處罰。

此外，今年1月涉及平安證券的罰單有5張，位居處罰榜第三。重慶證監(jiān)局稱，平安證券重慶分公司存在以下問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向我局報告；三是采取贈送實物的方式吸引客戶開戶。

因此，平安證券重慶分公司受到處罰后，4名相關責任人員也均受到了處罰。

14張罰單涉及投行業(yè)務

持續(xù)強化中介機構“看門人”責任，首先體現(xiàn)在投行業(yè)務，而在1月的處罰中，共計14張罰單涉及投行業(yè)務，如上述看到，安信證券投行業(yè)務違規(guī)就涉及8張罰單。

此外，股轉(zhuǎn)公司對海通證券及3人進行通報批評和公開譴責。股轉(zhuǎn)公司稱，海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機制。相關責任人在持續(xù)督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責。

證監(jiān)會對國泰君安及2人出具了警示函處罰。證監(jiān)會稱，國泰君安在保薦力同科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責對發(fā)行人主要客戶環(huán)球佳美與客戶法力盈的關聯(lián)關系履行充分的核查程序并合并披露相關信息，涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大，對發(fā)行人相關流水核查存在依賴發(fā)行人提供資料的情形。

證監(jiān)會還對萬聯(lián)證券2人出具了暫不受理與行政許可有關文件6個月的處罰。該2人在擔任江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人貨幣資金、關聯(lián)方和關聯(lián)交易等事項的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關聯(lián)方和關聯(lián)交易披露不完整、會計基礎及內(nèi)部控制存在缺陷等問題。

中德證券因在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項目中，保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查?；涢_證券作為勝通集團非公開發(fā)行公司債券項目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹慎的情況，粵開證券及3人均受到警示函處罰。

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