每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺    

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2月24日晚間，粵開證券披露了2021年年度報告。報告顯示，2021年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入12.04億元，同比上升26.84%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比下滑30.54%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤2.52億元，同比上升59.59%?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾?，2021年粵開證券營業(yè)外支出達2.06億元，同比大增1683.87%，據悉主要是因民事訴訟預計的損失增加。

粵開證券表示，報告期內公司明確了十四五期間堅定推動增資擴股及IPO上市，目前正積極推動定增工作重啟，推進定增審核工作，盡早實現(xiàn)公司本輪增資目標。

三大主力業(yè)務收入均實現(xiàn)同比增長

粵開證券2021年年度報告顯示，報告期內，公司實現(xiàn)營業(yè)收入12.04億元，同比上升26.84%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比下滑30.54%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤2.52億元，同比上升59.59%。截至報告期末，公司總資產196.06億元，較年初上升26.78%；歸屬于掛牌公司股東的凈資產50.76億元，較年初上升2.26%；扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率5.02%，比2020年同期上升1.80個百分點。

從收入構成來看，2021年證券經紀業(yè)務收入3.85億元，證券自營業(yè)務收入2.98億元，信用交易業(yè)務收入2.46億元，三大業(yè)務分別同比增長7.95%、72.81%和12.07%，分別占營業(yè)收入的32.02%、24.72%和20.42%。

此外，公司私募股權投資管理業(yè)務收入1.10億元，同比增長247.01%；投行業(yè)務收入0.75億元，同比下滑3.17%；其他業(yè)務收入0.49億元，同比增加496.49%；資管業(yè)務收入0.40億元，同比減少51.71%。在資管業(yè)務方面，粵開證券透露，按照監(jiān)管要求，推進“現(xiàn)金惠”大集合公募化改造已獲得監(jiān)管的無異議函，此產品將成為公司主動管理轉型的戰(zhàn)略性產品。

粵開證券黨委書記、董事長嚴亦斌在致投資者的信中評價道：“2021年，是粵開證券邁入全面改革、深化轉型的關鍵之年。我們以奔跑者的狀態(tài)爭當細分賽道的領跑者，業(yè)務取得突破，發(fā)展勢頭總體向好：財富條線多線發(fā)力，優(yōu)勢業(yè)務蹄急步穩(wěn)；投行條線股債并行，展業(yè)能力顯著提升；資管條線重塑體系，資產配置持續(xù)優(yōu)化；自營條線快速增長，業(yè)務收益再創(chuàng)新高；粵開資本回歸廣州，年度新增基金設立規(guī)模排名行業(yè)前列。”

民事訴訟預計損失引發(fā)營業(yè)外支出激增

《每日經濟新聞》記者進一步分析粵開證券經營情況后發(fā)現(xiàn)，2021年粵開證券營業(yè)外支出達2.06億元，同比增加1683.87%，粵開證券表示，主要因民事訴訟預計的損失增加。同時，這2.06億元也全部計入當期非經常性損益。

記者了解到，高達2.06億元的營業(yè)外支出中，金額前三名項目分別是賠款支出1.95億元、罰款支出720.86萬元、違約金226.08萬元。

2016年12月1日，粵開證券與山東勝通集團有限公司簽訂《承銷協(xié)議》，擔任“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。2019年3月15日，山東省東營市中級人民法院裁定受理了勝通集團的重整申請，勝通集團所有債務（包括存續(xù)債券）均實質性違約。

2021年，部分債券持有者向粵開證券提起了訴訟，訴訟對象包括粵開證券在內的債券發(fā)行中介機構和發(fā)行人高級管理人員等，要求各被告就債券發(fā)行人的虛假陳述行為承擔其損失的連帶責任。其中根據重要性原則，粵開證券已公告2021年11月17日洛肯國際投資管理（北京）有限公司的訴訟，涉及訴訟金額1.09億元。

因此，粵開證券根據企業(yè)會計準則的要求，結合相關訴訟文書、法律案例、律師意見書等，對預計可能的損失進行了合理預估及計提。

也正是由于粵開證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務時未勤勉盡責，所出具的承銷文件存在虛假記載，2021年12月20日，證監(jiān)會對粵開證券進行了行政處罰，對粵開證券責令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款，共計720萬元。

視情況啟動下一輪增資擴股工作

粵開證券在2021年年度報告中表示，報告期內公司明確戰(zhàn)略目標規(guī)劃，錨定“打造一流精品特色券商”的愿景，制定了公司“十四五”規(guī)劃，明確了十四五期間“堅定推動增資擴股及IPO上市、強化行業(yè)產業(yè)聚焦、強化區(qū)內業(yè)務開拓”等七大核心工作任務。

同時，粵開證券還表示，將推動定增工作落地。“公司始終將定增工作列為公司的首要任務。目前正積極推動定增工作重啟，推進定增審核工作，盡早實現(xiàn)公司本輪增資目標。”公司說道。

2021年6月，粵開證券向股轉公司報送了股票定向發(fā)行申請文件。2021年8月，公司股票定向發(fā)行申請獲得中國證監(jiān)會受理。2021年9月，因前述“勝通集團事件”中國證監(jiān)會決定對粵開證券進行立案調查。受此影響，2021年10月，中國證監(jiān)會決定中止對粵開證券行政許可申請的審查。

因此，全力落實增資擴股工作也成了粵開證券2022年的經營計劃之一。同時，粵開證券也透露，并視情況啟動下一輪增資擴股工作。

此外，在業(yè)務層面的經營計劃，粵開證券表示，一方面，全面加強財富、資管、投資三大牌照業(yè)務，夯實公司發(fā)展的根基。另一方面，以“研究、投行、私募股權投資”作為戰(zhàn)略引領業(yè)務，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

正如董事長嚴亦斌說的，2022年，粵開證券將充分依托區(qū)域、協(xié)同股東，打造“投研-投資-投行”模式，把服務能力打造為護城河，把牌照資源轉化為生產力，把網點轉變?yōu)閼?zhàn)斗堡壘，推動公司駛入發(fā)展快車道。