每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

4月21日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中信證券江蘇分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

江蘇證監(jiān)局稱，在日常監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，中信證券南京洪武北路營(yíng)業(yè)部和中信證券南京浦口大道營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是洪武北路營(yíng)業(yè)部未能采取有效措施，防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托，進(jìn)行股票交易，也未及時(shí)向我局報(bào)告相關(guān)情況；二是浦口大道營(yíng)業(yè)部在向客戶銷售金融產(chǎn)品過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

對(duì)此，江蘇證監(jiān)局稱，上述問(wèn)題反映中信證券江蘇分公司未能建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，也未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，決定對(duì)該分公司采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施。此外，江蘇證監(jiān)局還對(duì)前述兩家營(yíng)業(yè)部的2名從業(yè)人員分別采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。