每經(jīng)記者｜文巧    每經(jīng)編輯｜高涵 孫志成    

當?shù)貢r間4月27日，曾釀成去年3月“世紀大爆倉”事件的Archegos Capital Management（下稱“Archegos”）韓裔創(chuàng)始人Bill Hwang以及該公司前首席財務(wù)官Patrick Halligan被美國聯(lián)邦檢察官逮捕。不過，當天在曼哈頓聯(lián)邦法院出庭時，兩人對所有的刑事指控均不認罪。

曼哈頓聯(lián)邦檢察官要求Bill Hwang以1億美元的保釋金獲釋，該保釋金將由其兩處房產(chǎn)和500萬美元現(xiàn)金作擔保；而Halligan則以100萬美元的保證金獲釋。據(jù)路透社報道，兩人均已獲釋。

曼哈頓聯(lián)邦檢察官同時公布了一份針對上述二人的59頁起訴書，指控兩人犯有11項刑事罪名，包括敲詐勒索、市場操縱、證券欺詐和電信欺詐等。據(jù)財聯(lián)社，如果所有指控均成立，Bill Hwang將面臨380年的監(jiān)禁。

圖片來源：視覺中國

起訴書首次曝光了Bill Hwang和Patrick Halligan“利用市場操作和欺詐的工具”來操縱上市公司股票的騙局，截至去年3月的大約一年時間內(nèi)，Bill Hwang的個人投資組合價值從15億美元增加至350億美元。

起訴書稱，兩人利用杠桿來擴大Archegos的市場頭寸，在爆倉之前，Archegos的倉位總規(guī)模從100億美元膨脹至1600億美元的高位。同時，Bill Hwang還涉嫌使用沒有公開披露的衍生品證券來幫助掩蓋Archegos的頭寸規(guī)模，因而，投資者并未察覺Archegos主導著一些公司的股票交易。

據(jù)報道，Bill Hwang涉嫌操縱的公司股票包括美國媒體公司ViacomCBS、Discovery Communications Inc、Texas Capital Bancshares、Rocket Companies等。

不過，這場騙局在2021年3月宣告破裂。那時，多只中概股和美股媒體股在三天內(nèi)均出現(xiàn)了30％~50％的重挫，而眾多線索將大跌的源頭指向Archegos基金爆倉。據(jù)報道，此次爆倉導致Archegos基金150億美元的頭寸被強平，被稱為“人類史上最大單日虧損”，再加上高杠桿，Archegos基金的名義風險敞口達到了800億美元。

隨著股票下跌，Archegos無法支撐其頭寸。在Archegos無法滿足追加保證金的要求后，包括瑞士信貸、摩根士丹利和野村控股在內(nèi)的交易對手遭受了逾百億美元的損失。其中野村虧20億美元，瑞信虧54億美元。隨后，美國證券交易委員會于去年10月宣布對Archegos是否操縱市場展開調(diào)查。

美國證監(jiān)會和商品期貨交易委員會也已提起相關(guān)訴訟。據(jù)CNBC報道，這些訴訟提到，Archegos的首席交易員William Tomita和首席風險官Scott Becker也涉嫌參與其中。曼哈頓美國檢察官Damian Williams稱，他們正在與當局合作，并已認罪。

不過，Bill Hwang和Patrick Halligan的律師聲稱兩人是無辜的。Bill Hwang的律師團之一Lawrence Lustberg 在一份聲明中表示，Bill Hwang完全沒有任何不當行為，“沒有任何證據(jù)表明他犯下了任何罪行，更不用說這份起訴書中的夸大指控了?！?

記者| 文巧

編輯| 高涵 ?孫志成 杜波

校對|何小桃

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