6月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話措施的決定。據(jù)了解，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)華龍證券3名高管人員采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會(huì)稱，陳牧原作為時(shí)任公司主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。另外，由于華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對(duì)項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題，證監(jiān)會(huì)還對(duì)華龍證券時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人胡海全，時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人李紀(jì)元采取監(jiān)管談話措施。