每經(jīng)AI快訊，記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實施情況開展了調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分券商在名單管理和跨墻管理方面存在一定問題。 在名單管理方面，少數(shù)券商將限制名單的入單時點提前至通過立項之日、簽訂保密協(xié)議或進場開展工作孰早的時點（即觀察名單要求），這種做法看似限制名單的管理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格，但因為限制名單并非保密名單，入單時點過度前移，可能導(dǎo)致內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動。 少數(shù)券商仍自行設(shè)置了對于已持有自營股票的賣出窗口期，對于在入限制名單前已持有的證券，允許在特定條件下（如入單后數(shù)天內(nèi)）賣出，還有個別券商對入限制名單前已持有的證券不限制賣出。 有券商僅將相應(yīng)股票列入限制名單，并未限制相應(yīng)的可轉(zhuǎn)債、可交債，多數(shù)公司未對相關(guān)公司的企業(yè)債、公司債或其它不具有股票衍生品性質(zhì)的債券類證券進行限制。 此外，還有券商在名單管理適用子公司的方式是否有效有待研究。 在跨墻管理方面，個別券商在出具投價報告時，以分析師僅在投價報告上簽字并未實際接觸敏感信息為由，“署名分析師”未履行跨墻手續(xù)；少數(shù)券商跨墻人員履行跨墻手續(xù)不及時或不完整。（中證報）