每經記者｜李玉雯    每經編輯｜馬子卿    

日前，國家外匯管理局上海市分局公布一則行政處罰信息顯示，上海銀行（SH601229，股價6.28元，市值892.1億元）因在結售匯、外幣理財、內保外貸、外匯市場交易領域存在部分違法違規(guī)行為，被該局給予警告，并處以罰沒款合計人民幣9854.4萬元。同時，三名相關責任人分別被給予警告及罰款。

罰單信息顯示，上海銀行的違法事實如下：一是無結售匯業(yè)務資質的分支機構違規(guī)辦理結售匯業(yè)務；二是已批準停止營業(yè)的分支機構違規(guī)辦理結售匯業(yè)務；三是違規(guī)向境外個人銷售外幣理財產品；四是違規(guī)辦理內保外貸業(yè)務；五是違規(guī)辦理備用金結匯；六是未按規(guī)定報送結售匯統(tǒng)計數(shù)據；七是虛增銀行間外匯市場交易量；八是使用未經授權的通訊工具開展銀行間外匯市場交易以及未按規(guī)定保存銀行間外匯市場交易記錄。

國家外匯管理局上海市分局對該行給予警告，并處罰款9834.5萬元人民幣，沒收違法所得19.9萬元人民幣，罰沒款合計9854.4萬元人民幣。

4月28日，上海銀行對此回應稱，上述處罰涉及的業(yè)務發(fā)生在2019-2021年期間，部分業(yè)務按辦理的時間進行了追溯。該行重視監(jiān)管檢查與整改工作，對發(fā)現(xiàn)的問題即查即改，并依規(guī)對相關責任人開展責任追究。同時，該行通過健全制度體系、優(yōu)化管理流程等措施，強化內控建設和風險管理機制。

上海銀行表示，上述處罰對該行業(yè)務開展及持續(xù)經營無重大不利影響。該行將持續(xù)加強內控合規(guī)管理，依法穩(wěn)健經營，推動業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。

封面圖片來源：每經記者 張建 攝