陜西證監(jiān)局對(duì)開源證券出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-09-30 16:49:30

每經(jīng)AI快訊，9月30日，陜西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，公司個(gè)別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，反映出公司薪酬管理機(jī)制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。此外，公司人員任職信息報(bào)送不準(zhǔn)確、不及時(shí)。上述問題違反了相關(guān)規(guī)定。決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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