每經(jīng)AI快訊，2月13日，證監(jiān)會對中天國富證券有限公司采取警示函措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中天國富證券存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，個別項目質(zhì)控內(nèi)核履職不到位；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，個別項目對發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)波動情況、關(guān)聯(lián)交易情況及資金占用情況等重要風(fēng)險事項分析核查不充分，個別項目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理；三是個別項目受托管理履職盡責(zé)不到位。證監(jiān)會決定對中天國富證券采取警示函的行政監(jiān)管措施。