每日經(jīng)濟(jì)新聞 2026-02-14 15:25:58
每經(jīng)AI快訊，2月14日，深圳證監(jiān)局公告，經(jīng)查，深圳市啟富證券投資顧問有限公司存在以下問題：一是未依法進(jìn)行備案即開展上市公司收購、股權(quán)激勵事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問相關(guān)業(yè)務(wù)。二是在營銷過程中存在誤導(dǎo)性、夸大宣傳，向客戶承諾投資收益或未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。三是部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的公司人員向客戶提供投資建議。四是合規(guī)管理不到位。五是投資者適當(dāng)性管理不到位。深圳證監(jiān)局決定對深圳市啟富證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
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