每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜李蕾    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，日前公募圈曝出一則動態(tài)，引發(fā)行業(yè)關注。

近日，中國人民銀行（以下簡稱“人行”）重慶市分行發(fā)布一則約談公告，對象是新華基金。對于一向以嚴謹自律、合規(guī)審慎為核心要求的公募基金而言，這種情況可以說是非常少見。

公告顯示，約談中，人行重慶市分行通報了新華基金近年在金融統(tǒng)計工作中的差錯情況，宣講了防范和懲治統(tǒng)計造假、弄虛作假有關文件精神。針對新華基金數(shù)據(jù)報送差錯較多、約談后整改不力等問題，人行重慶市分行要求其提高政治站位，壓實整改責任，加強源頭數(shù)據(jù)質量管理，切實做好金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送工作。新華基金就數(shù)據(jù)質量管理機制不健全、數(shù)據(jù)報送差錯進行了深刻檢討，并匯報了下一步整改計劃。

從公告來看，措辭還是比較嚴厲的。而近幾年來，新華基金多次因為內控、信披方面的問題被監(jiān)管警示，暴露出這家公司在內控方面存在的問題。

新華基金被人行重慶分行約談，整改不力成關鍵問題

4月3日，人行重慶市分行發(fā)布了一則對新華基金的約談公告，直指后者兩大核心問題：金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量存在較多差錯，以及此前約談后整改不力。

公告明確，約談過程中，人行重慶市分行通報了新華基金近年在金融統(tǒng)計工作中的差錯情況，宣講了防范和懲治統(tǒng)計造假、弄虛作假有關文件精神。

針對新華基金數(shù)據(jù)報送差錯較多、約談后整改不力等問題，人行重慶市分行明確提出幾項要求，包括提高政治站位，壓實整改責任，加強源頭數(shù)據(jù)質量管理，切實做好金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送工作等。新華基金也就數(shù)據(jù)質量管理機制不健全、數(shù)據(jù)報送差錯進行了深刻檢討，并匯報了下一步整改計劃。

公告還顯示，后續(xù)人行重慶市分行將向有關部門通報新華基金數(shù)據(jù)報送差錯、管理失職等問題，并根據(jù)新華基金數(shù)據(jù)質量管控整改情況采取針對性措施，切實履行好金融業(yè)綜合統(tǒng)計管理職責。

此次約談之所以引發(fā)行業(yè)關注，是因為這類約談中過往很少有公募基金的身影。另外，更重要的是“整改不力”的相關表述，意味著在此次正式約談前，監(jiān)管部門已就相關問題進行過提醒或溝通，但新華基金未能有效落實整改要求，導致問題繼續(xù)存在。在公募行業(yè)監(jiān)管日益趨嚴、數(shù)據(jù)質量成為核心合規(guī)指標的背景下，這一問題顯得更為突出。

近年來曾多次因內控問題被警示

公開資料顯示，新華基金成立于2004年，是我國西南地區(qū)第一家公募基金管理公司。公司注冊地為重慶，經(jīng)營管理中心和后臺運營中心分別位于北京和重慶，下設北京、上海、廣東分公司。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至去年年底，新華基金的公募管理規(guī)模為571.07億元，在全市場164家公募持牌機構中排在第84位。

以基金成立日期為統(tǒng)計口徑，截至今天（4月8日），新華基金旗下共有15名基金經(jīng)理管理著52只產(chǎn)品。其中16只債券基金總規(guī)模253.86億元、2只貨幣市場型基金規(guī)模252.58億元，固收類產(chǎn)品依然占大頭；此外股票型基金8只、混合型基金26只，二者總規(guī)模67.73億元。

從股權結構來看，2023年1月，證監(jiān)會批復金融街集團成為新華基金實際控制人；2024年12月，證監(jiān)會批復北京華融投資成為新華基金主要股東。新華基金官網(wǎng)顯示，在國資股東的強力支持下，該公司經(jīng)營團隊力爭通過3~5年的努力，把新華基金打造成信譽卓著、業(yè)績優(yōu)良、市場認可、深受投資人喜愛的基金公司。

每經(jīng)記者梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，此次被人行約談，并非新華基金近年來首次因合規(guī)問題被監(jiān)管點名，這家老牌公募此前已多次收到監(jiān)管警示。

例如，2020年因內部控制制度不完善，現(xiàn)有制度未得到有效執(zhí)行，新華基金被重慶證監(jiān)局責令改正并暫停相關業(yè)務，同時監(jiān)管還對相關責任人出具警示函、認定分管高管為不適當人選等。

2022年7月，同樣是因為內控管理不完善，新華基金再次被重慶證監(jiān)局出具警示函。

2023年10月，因分公司未完整報送分支機構負責人參股及兼職信息，新華基金被上海證監(jiān)局出具警示函。

2024年5月，新華基金旗下兩只資管產(chǎn)品此前持有金種子酒業(yè)5%以上的股份，在持股比例變動達到1%時未按規(guī)定及時履行信息披露義務，被上交所予以監(jiān)管警示；同月，新華基金因專戶產(chǎn)品未及時履行信息披露相關義務，收到安徽證監(jiān)局警示函。

此次則是因為金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送差錯較多、整改不力等原因，直接被人行約談，后續(xù)人行還將向有關部門通報新華基金數(shù)據(jù)報送差錯、管理失職等問題，這在公募行業(yè)還是比較少見的。

從2020年到2022年、2023年多次因內控問題被監(jiān)管警示，到如今的合規(guī)問題延伸至金融統(tǒng)計領域，這也反映出公司治理與風險管控體系存在一定短板。

長期來看，內控完善程度直接關系到基金公司的長期發(fā)展與投資者利益保護。唯有真正把合規(guī)底線、數(shù)據(jù)質量與內控治理落到實處的公司，才能兌現(xiàn)對投資者與股東的長期承諾，在日趨規(guī)范的公募行業(yè)站穩(wěn)腳跟。

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