每經(jīng)AI快訊，5月22日，香港證監(jiān)會(huì)今天發(fā)出通函，列明在開(kāi)立帳戶及維持客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)實(shí)施的監(jiān)控措施。該通函是在證監(jiān)會(huì)對(duì)12家證券經(jīng)紀(jì)行的開(kāi)戶作業(yè)手法進(jìn)行檢視后發(fā)出的。有關(guān)檢視識(shí)別出多項(xiàng)重大缺失，包括開(kāi)戶文件的盡職審查不足，在開(kāi)戶過(guò)程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶帳戶有可能遭不當(dāng)使用來(lái)進(jìn)行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)，深表關(guān)注。證監(jiān)會(huì)要求所有持牌法團(tuán)在切實(shí)可行的情況下盡快進(jìn)行內(nèi)部核查，以偵測(cè)是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來(lái)開(kāi)立帳戶。

香港證監(jiān)會(huì)中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡博士表示：“持牌法團(tuán)在拓展其業(yè)務(wù)時(shí)，不應(yīng)以犧牲“認(rèn)識(shí)你的客戶”標(biāo)準(zhǔn)為代價(jià)。證監(jiān)會(huì)對(duì)在開(kāi)戶過(guò)程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，并將對(duì)相關(guān)持牌法團(tuán)及其高級(jí)管理層采取堅(jiān)決的監(jiān)管及執(zhí)法行動(dòng)，以維持市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健及公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。”