每經(jīng)記者  崔丹

        昨日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，該規(guī)定自2009年7月15日起施行。投資者7月15日起可辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格。

        規(guī)定指出，投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續(xù)。

        投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并在營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。規(guī)定中還指出，投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展的投資者適當(dāng)性管理工作。

        同時(shí)，證券公司也應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息。

        證監(jiān)會(huì)公布的創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度集中體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的防范，雖然該制度根據(jù)市場(chǎng)意見進(jìn)行了修改，但并沒有對(duì)2年投資經(jīng)驗(yàn)做出修改。

        符合條件的投資者，證券公司應(yīng)在營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。



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