張寒 每經(jīng)記者 田文會(huì) 發(fā)自北京

在美國證券交易委員會(huì)（SEC）打擊海外腐敗行為的壓力之下，摩根士丹利前中國房地產(chǎn)高管皮特森（Garth R. Peterson）近日在紐約布魯克林的聯(lián)邦地方法院認(rèn)罪。

據(jù)外媒報(bào)道，美國司法部刑事庭負(fù)責(zé)人指出，皮特森承認(rèn)他通過有意規(guī)避摩根士丹利的內(nèi)控措施，來為自己和一名中國官員牟利。SEC執(zhí)法部門主管Robert S. Khuzami指出：皮特森不僅通過行賄中國官員為自己的雇主（摩根士丹利）促成交易，而且違背了對(duì)客戶的受托義務(wù)，通過非法手段使自身獲利。

摩根士丹利回應(yīng)“行賄門”

皮特森曾任摩根士丹利董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)中國區(qū)房地產(chǎn)投資和基金咨詢業(yè)務(wù)。2008年12月因被懷疑違反美國《反海外腐敗法》，遭摩根士丹利解聘。2009年2月，摩根士丹利向美國和中國官員備案，稱有足夠證據(jù)證明皮特森通過行賄來獲得交易。

據(jù)美國相關(guān)部門公布的信息，皮特森的違規(guī)行為發(fā)生在2004～2007年。期間，他和上海國企永業(yè)集團(tuán)前董事長建立了秘密的商業(yè)關(guān)系，永業(yè)集團(tuán)對(duì)摩根士丹利在上海房地產(chǎn)投資方面取得的成功產(chǎn)生了重要影響。此外，皮特森和上述前董事長通過詐騙，從摩根士丹利的基金中低價(jià)取得了一筆數(shù)百萬美元的上海房地產(chǎn)權(quán)益。兩人還曾聯(lián)合投資美國某著名快餐企業(yè)在中國的特許經(jīng)營店。

皮特森將在今年的7月17日獲刑。他將面臨最高5年的監(jiān)禁和最高25萬美元的罰款，而根據(jù)SEC的要求，他需要退還所持價(jià)值達(dá)340萬美元的上海一處房產(chǎn)權(quán)益，并且永久性地離開證券行業(yè)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從SEC的文件了解到，摩根士丹利在整個(gè)調(diào)查過程中采取主動(dòng)配合態(tài)度，并進(jìn)行了全面的內(nèi)部調(diào)查。而美國司法部發(fā)布的新聞稿稱，摩根士丹利擁有一套合理的內(nèi)控系統(tǒng)，并曾經(jīng)至少35次提醒皮特森不要違反《反海外腐敗法》的規(guī)定，因此，摩根士丹利公司不會(huì)面臨訴訟。

摩根士丹利在給《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的答復(fù)中表示：“摩根士丹利很高興這一事件得到解決。在調(diào)查過程中，我們與美國政府全力合作，我們對(duì)這一結(jié)果表示滿意。Peterson先生蓄意違反公司內(nèi)控規(guī)定，違反了公司的價(jià)值觀和原則。”

SEC加大海外反腐敗打擊力度

近兩年，美國證券交易委員會(huì)和司法部加大對(duì)于美國公司在海外行賄行為的打擊，近來尤其關(guān)注美國公司在中國市場(chǎng)的舉動(dòng)。SEC專門了成立了調(diào)查小組，意在打擊違反《反海外腐敗法》條例的行為。

路透社報(bào)道稱，SEC已經(jīng)開始對(duì)數(shù)家好萊塢電影公司進(jìn)行詢問調(diào)查，包括迪斯尼、夢(mèng)工廠等著名公司。調(diào)查內(nèi)容是這些公司如何和中國官員打交道，以及是否通過金錢交易來獲得進(jìn)入中國市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。另一家外媒則稱，知情人士透露，這項(xiàng)調(diào)查可能最終進(jìn)入法庭審判階段。