每經記者｜劉海軍    每經實習記者｜李一瑋    每經編輯｜吳永久    

5月28日，深交所在官網發(fā)布了對歐浦智網5%以上股東呂小奇的公開譴責處分的公告，原因是呂小奇存在對歐浦智網股票的短線交易行為。

第二大股東因涉短線交易被公開譴責

火山君（微信公眾號：huoshan5188）發(fā)現，5月28日，歐浦智網的第二大股東呂小奇因此前的減持行為被深交所認定為短線交易，給予公開譴責處分。

公告顯示，2017年8月11日至2017年12月12日期間，呂小奇及其控制的信托計劃光大·鴻軒3號證券投資單一資金信托（以下簡稱“鴻軒3號”）、渤海信托·奇益7號證券投資信托（以下簡稱“奇益7號”）、渤海信托·奇益8號證券投資信托（以下簡稱“奇益8號”）通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）證券交易系統(tǒng)以集中競價交易方式持續(xù)增持歐浦智網股票，

隨后，2018年2月2日至2018年2月28日期間，鴻軒3號、奇益7號、奇益8號累計賣出歐浦智網股票877.62萬股，累計成交金額8,696.31萬元。

深交所認為呂小奇上述股票交易行為構成短線交易，該行為違反了《股票上市規(guī)則》相關規(guī)定。

呂小奇做了如下申辯：上述信托計劃減持股票雖在結果上構成短線交易，但減持行為實際為信托計劃被強行平倉所致，非其本人的主動行為，其本人亦無故意或過失；在信托公司對信托計劃實施強制平倉后，其及時履行了信息披露義務，積極說明情況；此次短線交易未對歐浦智網及其他股東造成損失。

就此申辯理由，深交所認為，鴻軒3號、奇益7號、奇益8號本次減持股票雖為信托公司強制平倉賣出，但根據歐浦智網對深交所問詢函的回復，在實際履行過程中，呂小奇對下單股票品種、數量、時點有充分的自主決策權，實際控制信托計劃的投資行為。且作為信托計劃的劣后級委托人和唯一補倉義務人，其怠于履行其補倉義務，直接導致了上述信托計劃被強行平倉，對信托計劃減持行為負有重要責任。而是否履行信息披露義務、是否為故意或過失行為、是否對其他股東造成損失，不影響對構成短線交易的事實認定。因此，對呂小奇的上述申辯理由均不采納。

呂小奇與信托公司就減持行為曾各執(zhí)一詞

就被動減持一事，火山君對重要節(jié)點進行歷史回顧。

呂小奇2010年創(chuàng)辦了上海奇益投資管理有限公司，是一家專門為擴張型企業(yè)提供金融服務的投資機構。作為知名的80后牛散，呂小奇曾在2017年2月舉牌歐浦智網?，F在，呂小奇仍持有歐浦智網6.10%的股份。

事實上，就呂小奇及控制的信托計劃所持有的歐浦智網股票被強制平倉一事，呂小奇和信托公司就責任歸屬問題曾雙方各執(zhí)一詞。

就呂小奇及其控制的信托計劃被動減持一事，歐浦智網于2018年2月6日晚發(fā)布公告稱，“2018年2月1日下午17時， 呂小奇接到信托公司關于一致行動人鴻軒3號、奇益7號、奇益8號三個產品的補倉要求后，于當日及次日回復多份說明函多次溝通表達補倉積極性，表示有充分能力補倉和后續(xù)補倉時間安排，以及作為歐浦智網持股 5%以上股東及其一致行動人，警告信托方需遵守法律法規(guī)及相關規(guī)定，不可隨意減持，但信托方未予以采納并不給予補倉時間。次日2018年2月2日開盤后，信托方未遵守相關減持規(guī)定及辦法，直接進行歐浦智網股票賣出操作，造成持股 5%以上股東被動減持歐浦智網股份。”

火山君發(fā)現，公司股票從2月5日起停牌，一直到2月26日復牌。

隨后，在2018年2月27日晚，公司公告稱，2018年2月26日，歐浦智網股票復牌后，因呂小奇與信托公司溝通未達成一致意見，信托公司開始進行減持歐浦智網股票操作。

2月28日晚，公司又公告稱，2018年2月26日，歐浦智網股票復牌后，因呂小奇與信托公司溝通未達成一致意見，信托公司開始進行減持歐浦智網股票操作。

然而，信托公司則認為：“該產品跌破平倉線，我司履行受托人職責通知委托人，并多次提示，委托人在收到通知后，在規(guī)定時間內未能補倉，我司依照合同約定進行了處理。”、“呂小奇在收到通知函后未按要求進行補倉，已發(fā)生違約。”

（本文封面圖來自攝圖網）