證監(jiān)會對德邦證券出具警示函

每日經濟新聞 2025-03-28 19:47:01

每經AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會對德邦證券股份有限公司采取出具警示函措施，經查，發(fā)現(xiàn)公司存在保薦工作報告未完整披露質控內核意見、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《合規(guī)辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應加強對投資銀行業(yè)務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

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