每經(jīng)編輯｜段煉 宋思艱    

2月14日，中國人民銀行公示兩張合計(jì)約8601.04萬元的行政處罰罰單，對(duì)象分別是中國建設(shè)銀行股份有限公司和上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。

據(jù)央行官網(wǎng)披露的行政處罰公示，對(duì)中國建設(shè)銀行的處罰原因包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反特約商戶管理規(guī)定；違反人民幣流通管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易等違法行為。

建行被警告并沒收違法所得55.097567萬元，罰款4295.51萬元，合計(jì)罰沒4350.607567萬元。

對(duì)上海浦東發(fā)展銀行的處罰原因包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反銀行卡收單業(yè)務(wù)管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易等十項(xiàng)違法行為。

浦發(fā)銀行被警告并沒收違法所得27.545608萬元，罰款4222.89萬元。

此外，兩家銀行還有多名員工被一并處罰。

建設(shè)銀行的李某、房某明、盧某彬、肖某等21位相關(guān)責(zé)任人共被罰120.5萬元。浦發(fā)銀行夏某平、潘某東、馮某亮、嚴(yán)某霞等9人共被罰75.5萬元。

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編輯|段煉 宋思艱

校對(duì)|魏官紅

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