昨日，深交所聯(lián)合湖北、江蘇證監(jiān)局，在武漢、南京分別舉辦了兩期以“透明性·理性·適當(dāng)性”為主題的會員營業(yè)部“投資者保護(hù)”培訓(xùn)交流活動。深交所總經(jīng)理宋麗萍在參加武漢培訓(xùn)時再次強(qiáng)調(diào)指出，要充分認(rèn)識深化適當(dāng)性管理在資本市場改革發(fā)展中的重要性和緊迫性，并對證券公司就投資者適當(dāng)性管理工作深化落實提出三點要求。 宋麗萍表示，自創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度全面實施以來，適當(dāng)性管理已成為資本市場一項重要基礎(chǔ)性制度安排，是保護(hù)投資者權(quán)益的一項根本舉措。要充分認(rèn)識深化適當(dāng)性管理在資本市場改革發(fā)展中的重要性和緊迫性。深化適當(dāng)性管理是加快推進(jìn)資本市場各項改革創(chuàng)新措施的必要前提，是提高其穩(wěn)定性、增強(qiáng)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)能力的重要保障。我國幅員遼闊，投資者群體差異巨大，市場法制誠信基礎(chǔ)較弱，證券公司應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識到其承擔(dān)的社會責(zé)任，本著對客戶利益高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，盡快將投資者適當(dāng)性管理工作深化落實。一是要不斷探索客戶風(fēng)險評估與分類管理的方式方法，加大對客戶交易行為的自律管理，防范和抑制新股炒作行為；要加強(qiáng)投資者風(fēng)險教育，講清、講透盲目炒新、炒差的危害，避免其無意識地觸犯法律法規(guī)。二是要以客戶需求為導(dǎo)向加大產(chǎn)品開發(fā)力度，貫徹落實證券公司創(chuàng)新發(fā)展大會精神，把握好創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理、風(fēng)險控制的關(guān)系，做到根據(jù)投資者的情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，夯實創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)。三是要細(xì)化制度落實，主板、中小企業(yè)板退市制度的改進(jìn)和完善將對適當(dāng)性管理提出更緊迫和更高的要求，證券公司應(yīng)進(jìn)一步加大力度、加快進(jìn)度、確保質(zhì)量，結(jié)合不同客戶群體特點，不斷提高風(fēng)險揭示的有效性和針對性。 據(jù)悉，與各地證監(jiān)局合作，巡回舉辦會員營業(yè)部“投資者保護(hù)”培訓(xùn)交流活動，是深交所投資者教育系列活動的一部分。該活動由深交所相關(guān)專家和業(yè)內(nèi)著名學(xué)者擔(dān)任培訓(xùn)講師，對象主要是直接面對和服務(wù)于廣大投資者的證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人。深交所希望通過聯(lián)合舉辦巡回培訓(xùn)活動，發(fā)揮市場合力，促使證券公司充分認(rèn)識引導(dǎo)理性投資與落實投資者適當(dāng)性管理的重要性，普及投資知識和投資理念，推動資本市場理性投資文化建設(shè)，將加強(qiáng)投資者保護(hù)工作共同落到實處。