屏幕上的紅色數(shù)字不停地跳動(dòng)，最終停留在了“40”。

時(shí)間是2013年4月3日下午4時(shí)49分。

“東方證券。”不等工作人員宣布，在場(chǎng)的記者已經(jīng)報(bào)出了這家公司的名字。

這是第一家被抽中的公司，擬在滬市主板上市。

公開(kāi)

眾多中外媒體全程見(jiàn)證

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的安排，保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)在2013年3月31日之前將首發(fā)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息自查工作報(bào)告報(bào)送至證監(jiān)會(huì)。在中介機(jī)構(gòu)自查階段結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門將對(duì)自查報(bào)告進(jìn)行審核，并對(duì)部分企業(yè)的報(bào)告進(jìn)行抽查。

記者了解到，由于尚有部分企業(yè)未提交自查報(bào)告，抽查企業(yè)的名單選取工作將分兩次進(jìn)行，本次抽取范圍為已提交自查報(bào)告的企業(yè)。

同時(shí)，根據(jù)反饋意見(jiàn)回復(fù)延期不得超過(guò)兩個(gè)月的規(guī)定，相關(guān)自查報(bào)告應(yīng)在5月31日前報(bào)送。對(duì)這部分企業(yè)，在自查報(bào)告提交之后，將抽取第二批企業(yè)名單，開(kāi)展抽查工作。

“此次將抽選出30家現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)，約占已提交自查報(bào)告企業(yè)總數(shù)的5%，其中，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別抽取7家、13家和10家。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹。

當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)一樓的聽(tīng)證室，坐滿了證監(jiān)會(huì)發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、稽查局負(fù)責(zé)人與工作人員，以及證券業(yè)協(xié)會(huì)投行專家委員會(huì)成員與本報(bào)記者在內(nèi)的中外媒體記者，大家共同見(jiàn)證了30家公司的產(chǎn)生。

現(xiàn)場(chǎng)，大家的目光都集中在主席臺(tái)背后的熒幕上，跳動(dòng)閃爍的數(shù)字最終會(huì)落定為一個(gè)確切的編號(hào)，對(duì)應(yīng)的是即將產(chǎn)生的30家公司之一。

這種關(guān)注不僅是會(huì)場(chǎng)內(nèi)部，實(shí)際上，跳動(dòng)的數(shù)字牽動(dòng)著整個(gè)市場(chǎng)。

在抽簽期間，記者收到了一個(gè)朋友的信息。他向記者表示，如果抽中了X公司，就告訴他一聲。“大家都在不停地到處打聽(tīng)。”他向記者表示。

事實(shí)上，大家很快就能得到此次抽取結(jié)果。當(dāng)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人宣讀完這30家公司名單的時(shí)候，不少媒體同行通過(guò)快訊、微博等方式，將這些公司的名單發(fā)了出去，并且很快就見(jiàn)諸各大網(wǎng)站。

另外值得關(guān)注的一點(diǎn)是，此次抽取工作，現(xiàn)場(chǎng)四臺(tái)攝像機(jī)，全程記錄。

“這個(gè)過(guò)程，對(duì)發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)講，也是第一次經(jīng)歷。”上述負(fù)責(zé)人告訴記者。

公平

抽中自己?jiǎn)挝槐Ｋ]的公司

這次抽簽，對(duì)所有遞交自查報(bào)告的公司來(lái)說(shuō)，都是公平的。

抽簽結(jié)束后，記者從兩位證券業(yè)協(xié)會(huì)投行專家委員會(huì)成員的聊天中得知，其中一位投行專家委員會(huì)成員，抽中了自己?jiǎn)挝槐Ｋ]的一家公司。

業(yè)界認(rèn)為，雖然5%的抽查比例不高，但其抽樣規(guī)則，事實(shí)上加大了對(duì)于違法違規(guī)中介機(jī)構(gòu)的檢查力度，避免目前的“劣幣驅(qū)逐良幣現(xiàn)象”。同時(shí)，也有利于凈化中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信文化，未來(lái)沒(méi)有污點(diǎn)的保代將成為IPO企業(yè)的首選。

這也被業(yè)界認(rèn)為證監(jiān)會(huì)在兼顧效率的同時(shí)，還兼顧了公平。

另外，監(jiān)管層人士的一番話，也顯示出了對(duì)于此次IPO核查的決心。

按照此前5%抽查比例的部署，本次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的企業(yè)家數(shù)定為40家。4月3日抽取的30家企業(yè)只是第一批抽查企業(yè)，另外107家中止審查企業(yè)將在5月31日提交自查報(bào)告后，再進(jìn)行第二批抽查。

“第二批抽查數(shù)量為10家。如果到時(shí)候只有10家企業(yè)上報(bào)自查報(bào)告，我們也要抽滿這10家!”這意味著，對(duì)于晚于3月31日提交自查報(bào)告的企業(yè)來(lái)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)的核查力度非但未減，反而有所加強(qiáng)。

業(yè)界認(rèn)為，此舉亦完全打消眾多機(jī)構(gòu)先觀望，甚至試圖蒙混過(guò)關(guān)的心理預(yù)期。

公正

各板塊抽選均分兩輪進(jìn)行

記者了解到，各板塊的抽選均分兩輪進(jìn)行。

第一輪納入抽選的對(duì)象，是針對(duì)2010年以來(lái)曾被證監(jiān)會(huì)處以行政處罰，或被發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、會(huì)計(jì)部實(shí)施監(jiān)管措施，或者因首發(fā)事項(xiàng)被立案稽查的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所（具體名單已經(jīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投行委員會(huì)存檔）保薦或?qū)徲?jì)的企業(yè)；第二輪抽選對(duì)象為該板塊所有企業(yè)，而第一輪沒(méi)被抽中的企業(yè)，將繼續(xù)進(jìn)入第二輪的抽選。抽選中如果兩次（或以上）抽中同一企業(yè)，均進(jìn)行補(bǔ)抽。

在14家保薦機(jī)構(gòu)的30個(gè)項(xiàng)目中，有7家券商皆曾受過(guò)相關(guān)監(jiān)管措施。

最終的結(jié)果也印證了“側(cè)重”的威力曾被出示警示函的國(guó)信證券與談話提醒的光大證券(601788)的高中簽率，也印證了這一點(diǎn)。

統(tǒng)計(jì)顯示，國(guó)信證券保薦的南京吉隆光纖通信，長(zhǎng)春迪瑞醫(yī)療等6家企業(yè)的自查報(bào)告被證監(jiān)會(huì)抽查，占了被抽查企業(yè)數(shù)量的20%。但是相對(duì)于國(guó)信證券保薦的龐大在審企業(yè)數(shù)量，被抽查數(shù)的占比并不算高。

比國(guó)信更受傷的是光大證券，其保薦的東方證券、鄭州光力科技等5家企業(yè)的自查報(bào)告被證監(jiān)會(huì)抽查。但是其保薦的在審企業(yè)數(shù)量本身并不多，相對(duì)于保薦數(shù)的被抽查比例就非常高了。

記者了解到，監(jiān)管層IPO專項(xiàng)核查不限于現(xiàn)場(chǎng)檢查，也有可能按此前監(jiān)管備忘錄中規(guī)定的啟用專項(xiàng)核查，如問(wèn)題嚴(yán)重，或直接請(qǐng)求稽查部門介入。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)：“至5月31日，既未提交自查報(bào)告，也未提交終止審查申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)將啟動(dòng)專項(xiàng)復(fù)核程序，要求另聘一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)資料進(jìn)行復(fù)核；證監(jiān)會(huì)將視復(fù)核情況決定是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或提請(qǐng)稽查提前介入。”