每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

8月2日下午，金控集團(tuán)華龍證券召開干部大會(huì)，宣布了甘肅省委省政府關(guān)于金控集團(tuán)華龍證券主要領(lǐng)導(dǎo)調(diào)整的決定：祁建邦同志任甘肅金融控股集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)，華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。

曾在新三板定增募資近百億

華龍證券在其官網(wǎng)發(fā)布了這一消息。從新聞稿來看，華龍證券換帥受到了甘肅省高度重視。

該任命由甘肅省省委組織部副部長(zhǎng)秦衛(wèi)民宣布。甘肅省副省長(zhǎng)張錦剛在講話中指出，此次對(duì)金控集團(tuán)、華龍證券主要領(lǐng)導(dǎo)調(diào)整是省委從工作需要出發(fā)，在廣泛聽取意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)過認(rèn)真比選、通盤考慮、反復(fù)醞釀、慎重研究決定的，體現(xiàn)了省委對(duì)金控集團(tuán)華龍證券長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展及領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的高度重視和關(guān)心關(guān)懷。

華龍證券成立于2001年5月份，總部位于甘肅蘭州，是一家具有全牌照的老牌券商。這家區(qū)域性券商雖然尚未登陸A股市場(chǎng)，但其實(shí)早已在資本市場(chǎng)上動(dòng)作頻頻。

2016年1月21日，華龍證券曾掛牌新三板，是全國(guó)第6家新三板掛牌券商。

2016年8月26日，華龍證券公布定增計(jì)劃：將在不低于每股2.61元、以詢價(jià)的方式確定最終發(fā)行價(jià)格，預(yù)計(jì)定增38.31億股，募資約100億元。

根據(jù)當(dāng)時(shí)的公告，華龍證券表示，定向發(fā)行募集資金擬用于增加公司資本金、補(bǔ)充公司運(yùn)營(yíng)資金、擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模、提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

2016年年底，華龍證券終于如愿完成定增，募集資金高達(dá)96.22億元。當(dāng)時(shí)共有20位在冊(cè)股東參與了優(yōu)先認(rèn)購，合計(jì)認(rèn)購約4.17億股；另有33名外部投資者，共計(jì)認(rèn)購約32.69億股。

可以說，華龍證券能在2015年新三板高點(diǎn)過后還能完成近百億定增，非常艱難也非常幸運(yùn)，其融資金額也在新三板歷史上名列前茅。

但華龍證券并沒有滿足于只在新三板掛牌，一直謀求往更高層次資本市場(chǎng)發(fā)展。

2017年11月，華龍證券向甘肅證監(jiān)局報(bào)送了首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理，擬在深交所中小板上市，但目前尚未在證監(jiān)會(huì)預(yù)披露招股書申報(bào)稿。2018年8月，華龍證券終止在新三板掛牌。

2020年7月29日，中信證券披露了華龍證券IPO輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告。報(bào)告稱，自輔導(dǎo)工作啟動(dòng)至今，中信證券及發(fā)行人聘請(qǐng)的其他中介機(jī)構(gòu)已協(xié)助華龍證券完成IPO方案審批、新三板摘牌、國(guó)有獨(dú)享資本公積轉(zhuǎn)增股本等事宜。

下一步，中信證券將持續(xù)協(xié)助發(fā)行人規(guī)范解決盡調(diào)中發(fā)現(xiàn)的問題；繼續(xù)督促發(fā)行人完善公司治理及制度建設(shè)工作，健全風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控體系等。

凈利潤(rùn)排名行業(yè)中游 今年分類評(píng)價(jià)連升兩級(jí)

從目前情況來看，華龍證券在全國(guó)百余家券商中排名中游。根據(jù)中證協(xié)統(tǒng)計(jì)，2020年公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5.01億元，排名第55位；凈資產(chǎn)為146.42億元，排名第38位。

但對(duì)華龍證券而言，2021年有個(gè)好消息——在最新發(fā)布的2021年度證券公司分類評(píng)價(jià)中，公司的評(píng)級(jí)從B級(jí)上升至BBB級(jí)，上升了兩位。

不過，評(píng)級(jí)上升兩位依然不能說明公司內(nèi)部控制就沒有瑕疵。對(duì)華龍證券而言，甘肅是其收入和利潤(rùn)的重要來源之一，但對(duì)甘肅省內(nèi)企業(yè)提供服務(wù)時(shí)，恐怕公司更應(yīng)謹(jǐn)慎。

2020年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一則監(jiān)管措施決定書，華龍證券及兩名保薦代表人石培愛、胡林被出具警示函。警示函顯示，經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華龍證券及保薦人石培愛、胡林在保薦蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下違規(guī)行為：對(duì)申請(qǐng)人董事長(zhǎng)涉嫌行賄事項(xiàng)未進(jìn)行核查，出具的保薦工作報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告等申報(bào)文件均未包括相關(guān)內(nèi)容。