每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 王一鳴    

◎每經(jīng)記者 王一鳴

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從上證所官網(wǎng)獲悉，中國(guó)建筑、中國(guó)化學(xué)、蘭州民百、中孚實(shí)業(yè)、兩面針五家公司、相關(guān)責(zé)任人分別因涉及短線交易、信息披露不準(zhǔn)確、違規(guī)買賣等問題，受到上證所監(jiān)管關(guān)注。

兩面針、中國(guó)建筑高管涉短線交易

經(jīng)查明，今年1月6日，時(shí)任中國(guó)建筑副總裁的李百安買入中國(guó)建筑14000股，成交均價(jià)為7.09元/股。2月12日，李百安賣出中國(guó)建筑14000股，成交均價(jià)為5.82元/股。公司于2015年6月27日公告上述事項(xiàng)。

上證所稱，李百安作為公司高管，在買入公司股票后6個(gè)月內(nèi)又賣出的行為，構(gòu)成了《證券法》第47條規(guī)定的短線交易。李百安上述買賣股票行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第3.1.4條、第3.1.6條規(guī)定，以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上證所監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)李百安予以監(jiān)管關(guān)注。

同樣存在短線交易問題的還有兩面針。經(jīng)查明，2014年11月27日，時(shí)任兩面針職工董事莫瑞珖通過二級(jí)市場(chǎng)買入兩面針22500股，占公司總股本的0.004%。2014年11月28日至2015年2月25日，莫瑞珖又通過二級(jí)市場(chǎng)賣出公司股票，合計(jì)9800股，共獲利675.55元。莫瑞珖的上述買賣股票行為，未按相關(guān)規(guī)定向公司申報(bào)并在上證所網(wǎng)站進(jìn)行公告。同時(shí)，莫瑞珖在買入公司股票后又在6個(gè)月內(nèi)賣出的行為，構(gòu)成《證券法》第47條規(guī)定的短線交易，因此遭到監(jiān)管關(guān)注。

中孚實(shí)業(yè)、中國(guó)化學(xué)“信披不準(zhǔn)確”

經(jīng)查明，中孚實(shí)業(yè)于2014年確認(rèn)關(guān)停小火電機(jī)組容量補(bǔ)償款2.39億元，作為固定資產(chǎn)處置收入。

確認(rèn)關(guān)停小火電機(jī)組容量補(bǔ)償款收入使公司2014年度扭虧為盈，對(duì)公司影響重大，但公司對(duì)確認(rèn)補(bǔ)償款收入及收到相應(yīng)補(bǔ)償款的信息披露不及時(shí)、不完整。公司上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第11.12.7條等有關(guān)規(guī)定。因此，上證所對(duì)中孚實(shí)業(yè)和時(shí)任董事長(zhǎng)賀懷欽、時(shí)任財(cái)務(wù)工作負(fù)責(zé)人梅君、時(shí)任董事會(huì)秘書楊萍予以監(jiān)管關(guān)注。

中國(guó)化學(xué)則因向第三方提供融資擔(dān)保金額較大，超過了公司2011年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%。公司未在簽訂融資合作協(xié)議及后續(xù)相關(guān)協(xié)議時(shí)履行相應(yīng)決策程序及信息披露義務(wù)，也未在相關(guān)擔(dān)保債務(wù)發(fā)生逾期后及時(shí)公告，因此違反相關(guān)規(guī)定。因此，中國(guó)化學(xué)及時(shí)任董事長(zhǎng)金克寧、總經(jīng)理陸紅星、董秘周耀君受到上證所監(jiān)管關(guān)注。

此外，時(shí)任蘭州民百監(jiān)事毛大波在今年6月8日買入11000股公司股票，成交均價(jià)15.652元/股。公司次日公告稱，因控股股東正在籌劃與公司有關(guān)的重大事項(xiàng)，公司股票自6月9日起停牌。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)，不得買賣本公司股票。毛大波在公司公告控股股東籌劃重大事項(xiàng)前1日買入公司股票的行為，違反了前述規(guī)定的要求。

不過，上證所亦稱，另經(jīng)核實(shí)，監(jiān)事毛大波未參與上述重大事項(xiàng)的籌劃，可酌情從輕處理。因此，對(duì)毛大波予以監(jiān)管關(guān)注。