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每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)編輯 陳俊杰

5月27日，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》。其中對董監(jiān)高通過集中競價減持自家公司股份的信披提出了要求。

時至今日，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，從上述規(guī)定實施一周的情況來看，仍存在部分董監(jiān)高人員沒有提前信披就減持自家公司股份的情況。令人感到驚訝的是，其中甚至還有人身兼董秘職務(wù)。

中洲控股披露高管違規(guī)情況

據(jù)中洲控股6月8日午間公告稱，公司副總經(jīng)理劉繼周通過深交所集中競價方式以均價18.63元減持公司股份7500股。此次減持后，劉繼周持有中洲控股股份42.97萬股。據(jù)悉，劉繼周此次減持的股份通過股權(quán)激勵獲得，并已經(jīng)于2016年9月14日解禁流通。

從減持比例上看，劉繼周此番只減持其持股的1.75%，距離25%的上限尚遠；當(dāng)前這個時候，也不處于上市公司定期報告抑或業(yè)績快報披露的“窗口期”?？雌饋?，劉繼周此次減持似乎并無問題。然而，其恰恰忽略掉了一則證監(jiān)會剛發(fā)布的規(guī)定。

證監(jiān)會于5月27日修訂發(fā)布了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，規(guī)定董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個交易日前披露減持計劃。而劉繼周此次減持未按上述規(guī)定披露減持計劃。

中洲控股表示，公司董事會已與劉繼周進行了溝通，劉繼周對因未及時學(xué)習(xí)了解相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定導(dǎo)致未及時披露減持計劃表示誠摯的歉意。其本人承諾將認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，今后如有減持計劃將嚴(yán)格按照要求履行信息披露義務(wù)。

董秘也忘了披露減持計劃

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，像劉繼周這般未經(jīng)披露計劃便減持的情況并非個案。

6月7日，濟民制藥曾發(fā)布公告稱，公司副總馬桂驗證券賬戶于6月5日上午賣出公司股票5000股，成交均價15.02 元/股，成交金額7.51萬元。此次減持后，馬桂驗持有公司股票9.5萬股。同樣，馬桂驗未能盡到交易報備及預(yù)披露責(zé)任。

馬桂驗表示，其對此次違規(guī)交易行為深表歉意，并表態(tài)會加強對相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，避免發(fā)生同類事情。其還宣布自愿于6月13日前將交易收益5.24萬元上交公司。

博敏電子6月7日也披露了其副總經(jīng)理鄧宏喜違反《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的情況。鄧宏喜的理由同樣是學(xué)習(xí)法律法規(guī)不充分。

實際上，上述案例僅僅是上市公司主動披露出來的情況。另據(jù)交易所披露的高管持股變動情況顯示，自5月31日至今，還有一些上市公司出現(xiàn)了高管未經(jīng)預(yù)披露便減持的情況。

深交所的數(shù)據(jù)顯示，清水源副總經(jīng)理朱曉軍于6月2日通過競價交易減持公司股份5萬股，套現(xiàn)92.2萬元，減持后仍持股107萬股。而從清水源歷史公告來看，朱曉軍沒有提前披露其減持計劃。有意思的是，除了身為清水源副總經(jīng)理外，朱曉軍還是公司董事、董秘。照理，其對監(jiān)管層發(fā)布的相關(guān)規(guī)定應(yīng)該是了如指掌才對。

《每日經(jīng)濟新聞》記者6月8日以投資者身份致電清水源，公司證券部人士表示朱總不在公司，其對這個情況不了解。在記者追問之下，該人士也明確，朱曉軍此前沒有披露減持計劃。

6月5日，史丹利副總經(jīng)理古榮彬通過競價交易減持公司股份2000股，套現(xiàn)1.51萬元，減持后持股31.8萬股。簡歷顯示，古榮彬1999年加入史丹利，2010年至今擔(dān)任公司銷售總監(jiān)。

記者8日以投資者身份致電史丹利，公司證券部人士表示，古榮彬減持前沒有向公司報備，相關(guān)情況公司已經(jīng)向監(jiān)管層做了書面解釋。主要原因還是古榮彬?qū)ο嚓P(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不到位所致，屬于失誤。