每經(jīng)編輯｜張弩    

5月28日晚間，深交所發(fā)布公告稱，對歐浦智網(wǎng)5%以上股東呂小奇給予公開譴責處分。其原因是呂小奇作為歐浦智網(wǎng)持股5%以上的股東，通過控制的三個信托計劃在增持股份6個月內(nèi)對歐浦智網(wǎng)進行了賣出操作，構(gòu)成了違反證券法的短線交易行為。

而本次被罰的呂小奇在過往的A股市場中也屢見其聲影，早在2014年就因股票操縱而被上海證監(jiān)局處罰。而除了對歐浦智網(wǎng)的大舉增持以外，呂小奇還在2017年對另外一家A股公司南京新百進行了更大手筆的買入，且當時增持利用的信托計劃與本次被強平的信托計劃相同。

股票強平致要約收購終止

28日，深交所對歐浦智網(wǎng)5%以上股東呂小奇給予公開譴責處分。

深交所指出，2018年2月，呂小奇及其控制的鴻軒3號、奇益7號、奇益8號累計賣出歐浦智網(wǎng)股票877.62萬股，累計成交金額8696.31萬元，本次交易構(gòu)成短線交易。

在紀律處分過程中，呂小奇承認上述信托計劃減持股票雖在結(jié)果上構(gòu)成短線交易，但申辯稱，但減持行為實際為信托計劃被強行平倉所致，非其本人的主動行為；在實施強制平倉后，及時履行了信息披露義務(wù)，積極說明情況；此次短線交易未對歐浦智網(wǎng)及其他股東造成損失。

對此，深交所公告中回應(yīng)稱，本次減持股票雖為信托公司強制平倉賣出，但呂小奇怠于履行其補倉義務(wù)，直接導(dǎo)致了上述信托計劃被強行平倉。

《每日經(jīng)濟新聞》查詢公開信息發(fā)現(xiàn)，在2017年8月11日至2017年12月12日期間，歐浦智網(wǎng)的平均股價為12.62元/股，據(jù)此估計，呂小奇及其控制的3只信托計劃在此期間合計買入1.1億元。而此后，其在2018年2月2日至2018年2月28日4個交易日內(nèi)，歐浦智網(wǎng)的平均股價為9.9元/股，呂小奇及其控制的3只信托計劃賣出歐浦智網(wǎng)，累計成交金額8,696.31萬元。整個短線交易過程，呂小奇預(yù)計損失資金達2379萬元。

雖然呂小奇及其控制的3只信托計劃在2月的短線交易中減持股份達到了877.62萬股，然而在歐浦智網(wǎng)的一季報中呂小奇仍然持有6300萬股，占總股本比例達6%，為歐浦智網(wǎng)第二大股東。

此前，根據(jù)歐浦智網(wǎng)此前披露的簡式權(quán)益變動報告書顯示，呂小奇從2016年8月就開始頻繁買賣歐浦智網(wǎng)股票。

2017年2月20日，呂小奇第一次舉牌歐浦智網(wǎng)，持有3300.22萬股，持股比例達4.999%。公告中呂小奇表示其認可歐浦智網(wǎng)的投資價值，希望通過長期持有獲取收益。

2018年1月11日，歐浦智網(wǎng)發(fā)布公告表示，呂小奇計劃以12.9元/股的價格要約收購公司5280.35萬股嗎，約為5%的股份。據(jù)此推算所需資金超過6.8億元。

而兩次被動減持則導(dǎo)致此次要約收購終止。3月9日晚間，歐浦智網(wǎng)公告顯示，呂小奇表示不再推進部分要約收購歐浦智網(wǎng)的交易。原因則是，呂小奇先生及其控制的信托產(chǎn)品被動減持歐浦智網(wǎng)股票，客觀上違反了《證券法》關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定。

“牛散”呂小奇是誰？

出生于1984年的呂小奇，為上海奇益投資管理有限公司實際控制人。2014年，呂小奇曾因?qū)μ靷愔脴I(yè)股價操縱，被上海證監(jiān)局處罰，沒收呂小奇違法所得5.6萬元，給予警告，并處以60萬元罰款。

此外，呂小奇除了對歐浦智網(wǎng)進行過大舉增持，還在2017年8月對南京新百進行過更大金額的買入。2017年8月11日，呂小奇及其一致行動人林雪映對南京新百舉牌，合計買入約5560萬股。

而呂小奇買入南京新百的其一致行動人與買入歐浦智網(wǎng)的一致行動人完全一致，皆為鴻軒3號、奇益7號和奇益8號三只信托計劃。呂小奇還稱，未來12個月內(nèi)預(yù)計增持不低于5億元，且無任何減持計劃。

根據(jù)南京新百彼時股價估測，不算林雪映，單呂小奇一方動用的資金約16億元。

而根據(jù)公告顯示，呂小奇先生為鴻軒3號、奇益7號、奇益8號等三個信托產(chǎn)品的劣后級委托人。

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